Thủ tục hành chính: Báo cáo cung cấp dịch vụ giám sát quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-242204-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc
- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử |
| Thời hạn giải quyết: | 07 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Công văn xác nhận hồ sơ báo cáo của ngân hàng giám sát và nhân viên nghiệp vụ được ngân hàng giám sát chỉ định |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Ngân hàng giám sát nộp hồ sơ Báo cáo cung cấp dịch vụ giám sát quỹ đầu tư chứng khoán đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ.
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho ngân hàng yêu cầu bổ sung + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
| Bước 3: | UBCKNN cấp công văn xác nhận hồ sơ báo cáo của ngân hàng giám sát và nhân viên nghiệp vụ được ngân hàng giám sát chỉ định |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
|
- Trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày hợp đồng giám sát có hiệu lực, ngân hàng giám sát có nghĩa vụ gửi hồ sơ báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
- Để giám sát hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát phải có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có các chứng chỉ: + Chứng chỉ về pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán + Chứng chỉ cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán; hoặc Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán hoặc Chứng chỉ quốc tế CFA từ bậc 1 trở lên, CIIA từ bậc 1 trở lên; hoặc Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán cấp tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD) + Chứng chỉ kế toán, hoặc kiểm toán, hoặc chứng chỉ kế toán trưởng; hoặc Chứng chỉ quốc tế trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán ACCA, CPA, CA, ACA + Trường hợp giám sát hoạt động quỹ đầu tư bất động sản, công ty đầu tư chứng khoán bất động sản, bổ sung Chứng chỉ định giá bất động sản theo quy định của pháp luật về kinh doanh bất động sản; hoặc Thẻ thẩm định viên về giá; hoặc đã thi đạt các môn trong kỳ thi thẩm định viên về giá: (i) Cơ sở hình thành giá cả; (ii) Nguyên tắc, phương pháp thẩm định giá; (iii) Thẩm định giá bất động sản và (iv) Thẩm định giá trị doanh nghiệp |
Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Hợp đồng giám sát |
| Bản cung cấp thông tin và các chứng chỉ chuyên môn theo quy định của nhân viên nghiệp vụ được chỉ định giám sát bảo quản tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán |
| Cam kết của ngân hàng giám sát và các nhân viên nghiệp vụ không phải là người có liên quan hoặc có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay hoặc cho vay với công ty quản lý quỹ mà ngân hàng giám sát cung cấp dịch vụ giám sát |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1738/QĐ-BTC năm 2013 công bố thủ tục hành chính về quỹ đầu tư chứng khoán trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Báo cáo cung cấp dịch vụ giám sát quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- 1 Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 2 Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ - Bộ Tài chính
- 3 Báo cáo kết quả tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 4 Báo cáo kết quả hợp nhất công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 5 Báo cáo kết quả sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính