Thủ tục hành chính: Báo cáo kết quả tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-242199-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc
- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử |
| Thời hạn giải quyết: | 07 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán cho công ty quản lý quỹ |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ Báo cáo kết quả tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
| Bước 3: | UBCKNN điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán cho công ty quản lý quỹ |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
| Trong thời hạn 10 ngày, sau khi thực hiện tăng, giảm vốn điều lệ, công ty đầu tư chứng khoán phải báo cáo kết quả tăng, giảm vốn điều lệ cho UBCKNN | Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ theo mẫu Phụ lục 08 |
| Biên bản họp và quyết định của đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị thông qua việc tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán |
| Bản cáo bạch theo mẫu Phụ lục 04 (nếu có thay đổi) |
| Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán theo mẫu Phụ lục 03 (nếu có thay đổi) |
| Xác nhận của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát về mức vốn sau khi thay đổi |
| Phương án tăng, giảm vốn điều lệ |
|
Trường hợp phát hành cho cổ đông mới, bổ sung tài liệu:
- Đối với cá nhân: + Bản cung cấp thông tin theo mẫu phụ lục số 21 + Bản sao hợp lệ Chứng minh thư nhân dân/hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác + Trường hợp là người nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch - Đối với tổ chức: + Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có) hoặc tài liệu tương đương khác + Điều lệ công ty + Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/hội đồng quản trị /hội đồng thành viên/chủ sở hữu công ty về việc tham gia góp vốn vào công ty đầu tư chứng khoán và cử người đại diện phần vốn góp theo uỷ quyền + Văn bản ủy quyền và hồ sơ cá nhân của người đại diện theo ủy quyền + Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật chuyên ngành + Trường hợp là tổ chức nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
| 1. Luật Chứng khoán 2006 |
| 2. Luật chứng khoán sửa đổi 2010 |
| 3. Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi |
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1738/QĐ-BTC năm 2013 công bố thủ tục hành chính về quỹ đầu tư chứng khoán trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
| 1. Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ - Bộ Tài chính |
| 2. Giải thể công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ - Bộ Tài chính |
Lược đồ Báo cáo kết quả tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!