Thủ tục hành chính: Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-239091-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khóan Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khóan Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | Trụ sở cơ quan HC, Qua bưu điện |
| Thời hạn giải quyết: | 10 ngày kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng; hoặc Công văn từ chối |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung |
| Bước 3: | UBCKNN cấp Giấy giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
|
- Có vốn thực góp tối thiểu là năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam
- Có tối thiểu 100 cổ đông, không kể cổ đông là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp - Do một Công ty quản lý quỹ quản lý - Tài sản được lưu ký tại một Ngân hàng Giám sát độc lập với Công ty quản lý quỹ - Tối thiểu hai phần ba (2/3) thành viên Hội đồng Quản trị phải độc lập với công ty quản lý quỹ |
Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng |
| Báo cáo tóm tắt về kết quả phát hành kèm theo xác nhận của Ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán |
| Danh sách cổ đông, ghi rõ họ tên cổ đông, số chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn hiệu lực, địa chỉ liên lạc (đối với cá nhân), tên đầy đủ, tên viết tắt, số giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với tổ chức, địa chỉ trụ sở chính (đối với tổ chức), loại cổ đông, số tài khoản lưu ký chứng khoán (nếu có), số lượng cổ phiếu mua, tỷ lệ sở hữu |
| Báo cáo tổng hợp ý kiến cổ đông về thành viên hội đồng quản trị và các nội dung liên quan khác (nếu có) |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
Phí và lệ phí
| Tên phí / lệ phí | Mức phí | Văn bản quy định |
|---|---|---|
| Lệ phí cấp phép hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng tùy thuộc vào quy mô vốn của công ty | - Vốn điều lệ từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng- Vốn điều lệ từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng- Vốn điều lệ từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng |
1. Thông tư 134/2009/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại ủy ban chứng khoán nhà nước do Bộ Tài chính ban hành |
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 2854/QĐ-BTC năm 2012 công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- 1 Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 2 Đăng ký phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 3 Gia hạn thời gian hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 4 Báo cáo cung cấp dịch vụ giám sát quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán - Bộ Tài chính
- 5 Sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 6 Chấp thuận mở thủ tục giải thể công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 7 Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ - Bộ Tài chính