Thủ tục hành chính: Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-009981-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Gửi Hồ sơ đăng ký chào bán trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) - Hoặc theo đường bưu điện kèm theo file điện tử theo địa chỉ do Ủy ban chứng khoán nhà nước quy định |
| Thời hạn giải quyết: | 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Giấy chứng nhận |
| Tình trạng áp dụng: | Không còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Đối với cá nhân, tổ chức: | + Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng tới Ủy ban chứng khoán nhà nước trực tiếp hoặc theo đường công văn gồm 02 bản, kèm theo file điện tử theo địa chỉ do Ủy ban chứng khoán nhà nước quy định.
+ Sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc thấy cần thiết phải giải trình về vấn đề có thể gây hiểu nhầm hoặc theo yêu cầu của Ủy ban chứng khoán nhà nước. + Trong thời hạn 07 ngày, trước khi thực hiện đợt chào bán, công ty quản lý quỹ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về đợt chào bán kèm theo Dự thảo Bản thông báo phát hành. + Trong thời hạn 03 ngày, sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận đợt chào bán, Công ty quản lý quỹ phải công bố Bản thông báo phát hành trên một tờ báo điện tử và trong ba số liên tiếp của một tờ báo viết Trung ương hoặc của một tờ báo viết tại nơi công ty quản lý quỹ thực hiện đợt chào bán. |
| Đối với cơ quan hành chính nhà nước: | + Tiếp nhận, thẩm định hồ sơ.
+ Yêu cầu tổ chức đề nghị sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình các vấn đề liên quan (nếu có). Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN xem xét và cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng. Trường hợp từ chối, Ủy ban chứng khoán nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
| Có phương án phát hành và phương án đầu tư số vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ | Chưa có văn bản! |
| Có quy trình nghiệp vụ quản lý quỹ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro phù hợp | Chưa có văn bản! |
| Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu năm mươi tỷ đồng Việt Nam | Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng |
| Phương án chào bán chứng chỉ quỹ kèm theo phương án đầu tư số vốn thu được từ đợt chào bán |
| Điều lệ quỹ |
| Bản cáo bạch |
| Hợp đồng giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ |
| Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) |
| Số bộ hồ sơ: 2 bộ |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ
Tải về |
1. Quyết định 13/2007/QĐ-BTC Ban hành Mẫu bản cáo bạch trong Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng và Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
|
Điều lệ quỹ đại chúng
Tải về |
1. Quyết định 45/2007/QĐ-BTC về Quy chế thành lập và quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài Chính ban hành |
|
Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng
Tải về |
1. Thông tư 17/2007/TT-BTC hướng dẫn Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng do Bộ Tài chính ban hành |
Phí và lệ phí
| Tên phí / lệ phí | Mức phí | Văn bản quy định |
|---|---|---|
| Lệ phí chấp thuận chào bán cổ phiếu ra công chúng (mức lệ phí tính theo quy mô vốn chào bán) | - Chào bán dưới 50 tỷ: lệ phí 10.000.000đ;- Chào bán từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: lệ phí 20.000.000đ;- Chào bán từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: lệ phí 35.000.000đ;- Chào bán từ 250 tỷ trở lên: lệ phí 50.000.000đ - Chào bán dưới 50 tỷ: lệ phí 10.000.000đ;- Chào bán từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: lệ phí 20.000.000đ;- Chào bán từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: lệ phí 35.000.000đ;- Chào bán từ 250 tỷ trở lên: lệ phí 50.000.000đ |
1. Thông tư 134/2007/TT-BTC hướng dẫn thi hành Nghị định 24/2007/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành Luật thuế thu nhập doanh nghiệp do Bộ Tài chính ban hành |
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!