Thủ tục hành chính: Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-239174-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN; hoặc
- Gửi qua đường bưu điện |
| Thời hạn giải quyết: | Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày UBCKNN nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng; hoặc Công văn từ chối |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung |
| Bước 3: | UBCKNN cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng cho công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do công ty quản lý quỹ lập |
| Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định của Bộ Tài chính |
| Bản cáo bạch theo quy định tại Điều 15 Luật Chứng khoán và quy định của Bộ Tài chính về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng |
| Hợp đồng nguyên tắc về giám sát, quản lý đầu tư và phân phối cổ phiếu, cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) |
|
Danh sách thành viên dự kiến hội đồng quản trị, người đại diện theo pháp luật của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, cổ đông sáng lập kèm theo các tài liệu sau:
- Đối với cá nhân: bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn hiệu lực, lý lịch tư pháp và sơ yếu lý lịch - Đối với tổ chức: bản sao giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có), bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn hiệu lực, lý lịch tư pháp và sơ yếu lý lịch của đại diện được ủy quyền kèm theo văn bản ủy quyền |
| Cam kết của các cổ đông sáng lập đăng ký mua ít nhất 20% số cổ phiếu đăng ký chào bán ra công chúng và nắm giữ số cổ phiếu này trong thời hạn ba (03) năm kể từ ngày được cấp giấy phép thành lập và hoạt động, cam kết về tính độc lập đối với công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát của thành viên, hội đồng quản trị độc lập |
| Danh sách Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) và người điều hành quỹ (nếu có) kèm theo bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn hiệu lực, lý lịch tư pháp, sơ yếu lý lịch và bản sao chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
Phí và lệ phí
| Tên phí / lệ phí | Mức phí | Văn bản quy định |
|---|---|---|
| Lệ phí cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng tùy thuộc vào quy mô vốn công ty đầu tư chứng khoán | - Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng- Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng- Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng |
1. Thông tư 134/2009/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại ủy ban chứng khoán nhà nước do Bộ Tài chính ban hành |
Cơ sở pháp lý
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- 1 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài - Bộ Tài chính
- 2 Đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ của Công ty cổ phần chưa đại chúng - Bộ Tài chính
- 3 Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để thành lập mới tổ chức tín dụng cổ phần - Bộ Tài chính
- 4 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông lớn (bao gồm cả các Tập đoàn, Tổng công ty Nhà nước) thực hiện chào bán ra công chúng phần vốn sở hữu trong các công ty đại chúng - Bộ Tài chính
- 5 Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 6 Tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 7 Hợp nhất công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 8 Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 9 Đăng ký phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính
- 10 Gia hạn thời gian hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng - Bộ Tài chính