Thủ tục hành chính: Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở ra công chúng - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-BS15 |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc
- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử |
| Thời hạn giải quyết: | 30 ngày, kể từ ngày UBCKNN nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ mở ra công chúng cho công ty quản lý quỹ; hoặc Công văn từ chối trong đó nêu rõ lý do |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung |
| Bước 3: | UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng (theo mẫu) |
| Điều lệ quỹ |
| Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt |
| Danh sách nhân viên điều hành quỹ |
|
Hồ sơ cá nhân của nhân viên điều hành quỹ, bao gồm:
- Bản cung cấp thông tin cá nhân (theo mẫu) - Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác |
| Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có) với các nội dung theo quy định tại Phụ lục số 32 ban hành kèm theo Thông tư 183/2011/TT-BTC; hợp đồng nguyên tắc ký với các đại lý ký danh; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ. Trường hợp tổ chức dự kiến là đại lý phân phối, đại lý ký danh chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ thì bổ sung hồ sơ đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ mở theo quy định tại khoản 3 Điều 39 Thông tư 183/2011/TT-BTC |
| Tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ theo quy định tại khoản 1 Điều 42 Thông tư 183/2011/TT-BTC (nếu có) |
|
Trường hợp công ty quản lý quỹ dự kiến không tổ chức đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư bao gồm:
- Danh sách Ban đại diện quỹ - Hồ sơ cá nhân của ban đại diện quỹ, bao gồm: + Bản cung cấp thông tin cá nhân (theo mẫu) + Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác - Các tài liệu hợp lệ khác chứng minh ban đại diện quỹ đáp ứng quy định tại khoản 2, 3 Điều 28 Thông tư 183/2011/TT-BTC - Các tài liệu liên quan tới các nội dung khác cần lấy ý kiến nhà đầu tư |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Bản cung cấp thông tin cá nhân
Tải về |
1. Thông tư 183/2011/TT-BTC hướng dẫn việc thành lập và quản lý Quỹ mở do Bộ Tài chính ban hành |
|
Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ mở lần đầu ra công chúng
Tải về |
1. Thông tư 183/2011/TT-BTC hướng dẫn việc thành lập và quản lý Quỹ mở do Bộ Tài chính ban hành |
|
Một số nội dung liên quan tới hoạt động ủy quyền
Tải về |
1. Thông tư 183/2011/TT-BTC hướng dẫn việc thành lập và quản lý Quỹ mở do Bộ Tài chính ban hành |
Phí và lệ phí
| Tên phí / lệ phí | Mức phí | Văn bản quy định |
|---|---|---|
| Lệ phí chấp thuận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng | - Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng- Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng- Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng |
1. Thông tư 134/2009/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại ủy ban chứng khoán nhà nước do Bộ Tài chính ban hành |
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1353/QĐ-BTC năm 2012 về công bố thủ tục hành chính mới trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở ra công chúng - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- 1 Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ra công chúng (Quỹ hoán đổi danh mục gọi tắt là quỹ ETF) - Bộ Tài chính
- 2 Gia hạn thời gian phân phối chứng chỉ quỹ - Bộ Tài chính
- 3 Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản ra công chúng - Bộ Tài chính
- 4 Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản - Bộ Tài chính
- 5 Báo cáo kết quả chào bán chứng chỉ quỹ mở không thành công - Bộ Tài chính
- 6 Chuyển đổi quỹ đóng thành quỹ mở - Bộ Tài chính
- 7 Báo cáo tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở - Bộ Tài chính