Thủ tục hành chính: Đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-242201-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc
- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử |
| Thời hạn giải quyết: | 15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty đầu tư chứng khoán nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ.
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
| Bước 3: | UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
|
- Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày đại hội cổ đông quyết định giải thể công ty đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận mở thủ tục giải thể công ty cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Thời hạn thanh lý tài sản tại phương án giải thể không quá 2 năm kể từ ngày được chấp thuận mở thủ tục giải thể - Kể từ ngày công ty đầu tư chứng khoán quyết định hoặc bị buộc giải thể, công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ (nếu có), ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát không được thực hiện các hoạt động bị cấm theo quy định pháp luật về doanh nghiệp - Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, công ty quản lý quỹ (nếu có), ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát có trách nhiệm công bố thông tin và thông báo kết quả giải thể công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tới UBCKNN theo quy định pháp luật |
Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
|
* Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất
1) Giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất theo mẫu phụ lục số 11 2) Bản gốc của các giấy phép thành lập và hoạt động của các công ty đầu tư chứng khoán bị hợp nhất 3) Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông về việc hợp nhất 4) Danh sách các chủ nợ yêu cầu hoàn trả khoản vay và giá trị phải thanh toán cho chủ nợ; danh sách cổ đông yêu cầu mua lại cổ phiếu, số lượng cổ phiếu phải mua lại và giá trị phải thanh toán 5) Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất theo mẫu Phụ lục 03 6) Bản cáo bạch công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất mẫu Phụ lục 04 7) Hợp đồng lưu ký, giám sát ký với ngân hàng lưu ký, giám sát đã được các đại hội đồng cổ đông thông qua 8) Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán hợp nhất theo mẫu phụ lục số 15 kèm theo các tài liệu sau: - Đối với cá nhân + Bản cung cấp thông tin theo mẫu phụ lục số 21 + Bản sao hợp lệ Chứng minh thư nhân dân/hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác + Trường hợp là người nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch + Trường hợp thành viên hội đồng quản trị độc lập, bổ sung bản cam kết về sự độc lập + Trường hợp công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn, bổ sung bản sao chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc các chứng chỉ quốc tế của Giám đốc (Tổng giám đốc) - Đối với tổ chức: + Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có) hoặc tài liệu tương đương khác + Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/hội đồng quản trị /hội đồng thành viên/chủ sở hữu công ty về việc tham gia góp vốn vào công ty đầu tư chứng khoán và cử người đại diện phần vốn góp theo uỷ quyền + Văn bản ủy quyền và hồ sơ cá nhân của người đại diện theo ủy quyền + Trường hợp là tổ chức nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch |
|
* Hồ sơ báo cáo kết quả hợp nhất
1) Xác nhận của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát về tổng giá trị tài sản, tổng giá trị nợ, giá trị tài sản ròng tính tại ngày hợp nhất, tỷ lệ chuyển đổi thực hiện, tỷ lệ thanh toán tiền mặt (nếu có) trên một cổ phiếu, số lượng và giá trị cổ phiếu mua lại của cổ đông phản đối việc hợp nhất 2) Văn bản của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền xác nhận các công ty đầu tư chứng khoán có liên quan đã hoàn trả con dấu, giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu, giấy chứng nhận đăng ký mã số thuế của doanh nghiệp |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Bản cáo bạch của công ty đầu tư chứng khoán
Tải về |
|
|
Bản cung cấp thông tin thành viên công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất
Tải về |
|
|
Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán hợp nhất
Tải về |
|
|
Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán
Tải về |
|
|
Giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất
Tải về |
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
| 1. Luật Chứng khoán 2006 |
| 2. Luật chứng khoán sửa đổi 2010 |
| 3. Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi |
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1738/QĐ-BTC năm 2013 công bố thủ tục hành chính về quỹ đầu tư chứng khoán trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!