Thủ tục hành chính: Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ (thay đổi tên, thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát) - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-242203-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc
- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử |
| Thời hạn giải quyết: | 15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Quyết định sửa đổi Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ.
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
| Bước 3: | UBCKNN cấp công văn chấp thuận việc thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
|
- Trường hợp thay đổi tên: Tên của công ty đầu tư chứng khoán phải phù hợp với các quy định pháp luật về doanh nghiệp, viết được bằng tiếng Việt, có thể kèm theo chữ số, ký hiệu, phát âm được và có ít nhất hai thành tố sau:
a) Cụm từ “công ty đầu tư chứng khoán” b) Tên riêng. - Trường hợp thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát: Ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát phải có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Ngân hàng giám sát phải hoàn toàn độc lập và tách biệt đối với công ty quản lý quỹ (nếu có) mà ngân hàng cung cấp dịch vụ giám sát |
Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi theo mẫu Phụ lục số 08 |
| Biên bản họp và quyết định của đại hội đồng cổ đông về việc thay đổi tên/ thay đổi công ty quản lý quỹ/thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát |
| Trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải bổ sung cam kết của các tổ chức này về việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho công ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát thay thế |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi tên, thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
Tải về |
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
| 1. Luật Chứng khoán 2006 |
| 2. Luật chứng khoán sửa đổi 2010 |
| 3. Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi |
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1738/QĐ-BTC năm 2013 công bố thủ tục hành chính về quỹ đầu tư chứng khoán trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ (thay đổi tên, thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát) - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- 1 Thay đổi ngân hàng lưu ký tài sản nhà đầu tư nước ngoài - Bộ Tài chính
- 2 Đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hợp nhất - Bộ Tài chính
- 3 Đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập - Bộ Tài chính
- 4 Báo cáo thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát - Bộ Tài chính