Thủ tục hành chính: Đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-242202-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc
- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử |
| Thời hạn giải quyết: | 15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty đầu tư chứng khoán nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ.
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
| Bước 3: | UBCKNN cấp Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
|
- Trong thời hạn 60 ngày đại hội đồng cổ đông thông qua việc sáp nhập, công ty đầu tư chứng khoán sáp nhập phải gửi UBCKNN hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập
- Trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập có hiệu lực, công ty quản lý quỹ công bố thông tin về việc hoàn tất việc sáp nhập - Ngày sáp nhập là ngày Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập có hiệu lực - Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày sáp nhập, công ty đầu tư chứng khoán nhận sáp nhập gửi UBCKNN hồ sơ báo cáo kết quả sáp nhập |
Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
|
* Hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập
1) Giấy đề nghị điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập theo mẫu phụ lục số 11 2) Bản gốc của các giấy phép thành lập và hoạt động của các công ty đầu tư chứng khoán bị sáp nhập 3) Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông về việc sáp nhập 4) Danh sách các chủ nợ yêu cầu hoàn trả khoản vay và giá trị phải thanh toán cho chủ nợ; danh sách cổ đông yêu cầu mua lại cổ phiếu, số lượng cổ phiếu phải mua lại và giá trị phải thanh toán 5) Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán nhận sáp nhập theo mẫu phụ lục số 15 kèm theo các tài liệu sau: - Đối với cá nhân + Bản cung cấp thông tin theo mẫu phụ lục số 21 + Bản sao hợp lệ Chứng minh thư nhân dân/hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác + Trường hợp là người nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch + Trường hợp thành viên hội đồng quản trị độc lập, bổ sung bản cam kết về sự độc lập; + Trường hợp công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn, bổ sung bản sao chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc các chứng chỉ quốc tế của Giám đốc (Tổng giám đốc) - Đối với tổ chức: + Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có) hoặc tài liệu tương đương khác + Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/hội đồng quản trị /hội đồng thành viên/chủ sở hữu công ty về việc tham gia góp vốn vào công ty đầu tư chứng khoán và cử người đại diện phần vốn góp theo uỷ quyền + Văn bản ủy quyền và hồ sơ cá nhân của người đại diện theo ủy quyền + Trường hợp là tổ chức nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch |
|
* Hồ sơ báo cáo kết quả sáp nhập
1) Xác nhận của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát về tổng giá trị tài sản, tổng giá trị nợ, giá trị tài sản ròng tính tại ngày sáp nhập, ngày sáp nhập, tỷ lệ chuyển đổi thực hiện, tỷ lệ thanh toán tiền mặt (nếu có) trên một cổ phiếu, số lượng và giá trị cổ phiếu mua lại của cổ đông phản đối việc sáp nhập 2) Văn bản của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền xác nhận các công ty đầu tư chứng khoán có liên quan đã hoàn trả con dấu, giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu, giấy chứng nhận đăng ký mã số thuế của doanh nghiệp |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Bản cung cấp thông tin thành viên công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập
Tải về |
|
|
Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán sáp nhập
Tải về |
|
|
Giấy đề nghị điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập
Tải về |
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
| 1. Luật Chứng khoán 2006 |
| 2. Luật chứng khoán sửa đổi 2010 |
| 3. Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi |
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1738/QĐ-BTC năm 2013 công bố thủ tục hành chính về quỹ đầu tư chứng khoán trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!