Đối tượng và phạm vi thanh tra chuyên ngành về chứng khoán

Câu trả lời tham khảo:

Hệ thống pháp luật Việt Nam (hethongphapluat.com) xin chân thành cảm ơn bạn đã tin tưởng gửi câu hỏi đến chúng tôi. Sau khi nghiên cứu, đối chiếu với quy định của pháp luật hiện hành, chúng tôi xin đưa ra câu trả lời có tính chất tham khảo như sau:

Thứ nhất: Đối tượng thanh tra

Đối tượng thanh tra bao gồm:

– Tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng;

– Công ty đại chúng;

– Tổ chức niêm yết chứng khoán;

– Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán;

– Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký;

– Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; chi nhánh và văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;

– Người hành nghề chứng khoán;

– Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thứ hai: Phạm vi thanh tra

Phạm vi thanh tra bao gồm:

– Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng;

– Hoạt động niêm yết chứng khoán;

– Hoạt động giao dịch chứng khoán;

– Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

– Hoạt động công bố thông tin;

– Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trên đây là câu trả lời của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam liên quan đến yêu cầu câu hỏi của bạn. Hy vọng câu trả lời của chúng tôi sẽ hữu ích cho bạn.

Nếu có bất cứ vướng mắc gì về pháp lý mời bạn tiếp tục đặt câu hỏi. Chúng tôi luôn sẵn sàng giải đáp.

Trân trọng cảm ơn.

BBT. Hệ Thống Pháp Luật Việt nam