Thủ tục hành chính: Giải thể quỹ hoán đổi danh mục (gọi tắt là quỹ ETF) - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-242190-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc
- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử |
| Thời hạn giải quyết: | 15 ngày, kể từ ngày UBCKNN nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Công văn xác nhận về việc giải thể quỹ ETF của UBCKNN |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ thông báo giải thể quỹ ETF đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
|
- Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày đại hội nhà đầu tư quyết định giải thể quỹ, công ty quản lý quỹ hoặc ngân hàng giám sát và ban đại diện quỹ (trong trường hợp không có công ty quản lý quỹ) phải thông báo việc giải thể quỹ cho UBCKNN
- Sau 15 ngày kể từ ngày gửi hồ sơ thông báo việc giải thể quỹ ETF, nếu UBCKNN không có ý kiến, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát có trách nhiệm công bố thông tin về việc giải thể quỹ theo quy định pháp luật, đồng thời thực hiện thủ tục hủy niêm yết tự nguyện theo quy định của Sở GDCK và hủy đăng ký chứng chỉ quỹ theo quy định của Trung tâm lưu ký CK - Thời hạn thanh lý tài sản tại phương án giải thể không quá 06 tháng kể từ ngày công bố bản thông báo về việc giải thể quỹ ETF - Sau ngày giải thể, công ty quản lý quỹ cung cấp định kỳ hàng tháng cho nhà đầu tư thông tin về chi phí phát sinh trong kỳ và báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng theo mẫu Phụ lục 15, đồng thời gửi UBCKNN kèm theo báo cáo về tài sản và danh mục đầu tư của Quỹ ETF theo mẫu Phụ lục 18 - Trong thời hạn 05 ngày, kể từ ngày hoàn tất việc giải thể quỹ, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát (nếu không có công ty quản lý quỹ) có trách nhiệm công bố thông tin về việc hoàn tất thanh lý, phân phối và giải thể quỹ theo quy định, đồng thời gửi UBCKNN hồ sơ thông báo kết quả giải thể quỹ - Trường hợp thông báo kết quả giải thể không chính xác, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, tổ chức, cá nhân có liên quan phải liên đới chịu trách nhiệm về khoản nợ chưa thanh toán và hệ quả phát sinh trong thời hạn 03 năm kể từ ngày báo cáo kết quả giải thể đến UBCKNN |
Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
|
+ Hồ sơ thông báo việc giải thể quỹ:
1) Thông báo về việc giải thể quỹ ETF theo mẫu Phụ lục 06 2) Biên bản và nghị quyết của đại hội nhà đầu tư thông qua việc giải thể quỹ, phương án, lộ trình thanh lý và phân phối tài sản để giải thể quỹ 3) Phương án giải thể, trong đó nêu rõ nguyên tắc xác định giá trị tài sản ròng tại ngày giải thể và trong thời gian quỹ thanh lý tài sản phù hợp với quy định của pháp luật, quy định tại điều lệ quỹ và sổ tay định giá; phương thức phân phối tài sản cho nhà đầu tư và cung cấp thông tin cho nhà đầu tư về hoạt động thanh lý và phân phối tài sản 4) Cam kết bằng văn bản được ký bởi đại diện theo pháp luật của công ty quản lý quỹ (nếu có) và ngân hàng giám sát về việc chịu trách nhiệm hoàn tất các thủ tục thanh lý tài sản để giải thể quỹ |
|
+ Hồ sơ thông báo kết quả giải thể quỹ:
1) Báo cáo kết quả việc giải thể quỹ theo mẫu Phụ lục 07, có xác nhận của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và tổ chức kiểm toán hoặc ban đại diện quỹ (nếu có). Báo cáo phải đính kèm danh sách chủ nợ và số nợ đã thanh toán, kể cả các khoản nợ về thuế 2) Trường hợp quỹ phân chia tài sản không phải là tiền, tài liệu bổ sung bao gồm: - Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán về việc đã hoàn tất phân bổ, đăng ký chứng khoán cho nhà đầu tư theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư - Xác nhận của tổ chức quản lý sổ cổ đông, tổ chức phát hành, doanh nghiệp tiếp nhận vốn đầu tư của quỹ về việc đã hoàn tất chuyển quyền sở hữu cổ phiếu, phần vốn góp cho từng nhà đầu tư tham gia vào quỹ theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ 3) Bản gốc giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ 4) Báo cáo thẩm định kết quả thanh lý tài sản của tổ chức kiểm toán được đại hội nhà đầu tư chỉ định hoặc của ban đại diện quỹ (nếu có) 5) Xác nhận của nhà đầu tư về việc nhận đầy đủ tiền và tài sản theo đúng phương án giải thể quỹ |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
| 1. Luật Chứng khoán 2006 |
| 2. Luật chứng khoán sửa đổi 2010 |
| 3. Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi |
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1738/QĐ-BTC năm 2013 công bố thủ tục hành chính về quỹ đầu tư chứng khoán trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
| 1. Đăng ký thành lập quỹ hoán đổi danh mục (gọi tắt là quỹ ETF) - Bộ Tài chính |
Lược đồ Giải thể quỹ hoán đổi danh mục (gọi tắt là quỹ ETF) - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!