Bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
| Mã thủ tục: | 1.009529 |
| Số quyết định: | 12/QĐ-BTC |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
| Cấp thực hiện: | Cấp Bộ |
| Loại thủ tục: | TTHC được luật giao quy định chi tiết |
| Đối tượng thực hiện: | Doanh nghiệp |
| Cơ quan thực hiện: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính |
| Cơ quan có thẩm quyền: | Không có thông tin |
| Địa chỉ tiếp nhận HS: | Không có thông tin |
| Cơ quan được ủy quyền: | Không có thông tin |
| Cơ quan phối hợp: | Không có thông tin |
| Kết quả thực hiện: | Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện; hoặc văn bản từ chối có nêu rõ lý do. |
CÁCH THỰC HIỆN
| Hình thức nộp | Thời gian giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | 07 Ngày làm việc | Bước 3: trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN có văn bản gửi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ về các vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất. Bước 4: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hoàn thiện cơ sở vật chất và có thông báo cho UBCKNN, UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm chi nhánh trước khi chấp thuận bổ sung nghiệp vụ chi nhánh. Bước 5: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm chi nhánh, UBCKNN chấp thuận các hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ; trường hợp từ chối, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. | |
| Dịch vụ bưu chính | 07 Ngày làm việc | Bước 3: trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN có văn bản gửi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ về các vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất. Bước 4: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hoàn thiện cơ sở vật chất và có thông báo cho UBCKNN, UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm chi nhánh trước khi chấp thuận bổ sung nghiệp vụ chi nhánh. Bước 5: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm chi nhánh, UBCKNN chấp thuận các hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ; trường hợp từ chối, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. |
THÀNH PHẦN HỒ SƠ
Hồ sơ bao gồm:
| Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng |
|---|---|---|
| Giấy đăng ký bổ sung nghiệp vụ chi nhánh. + Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ sung nghiệp vụ. + Thuyết minh cơ sở vật chất. + Danh sách nhân sự. |
Bản chính: 1 Bản sao: 1 |
CĂN CỨ PHÁP LÝ
| Số ký hiệu | Tên văn bản/Trích yếu | Ngày ban hành | Cơ quan ban hành |
|---|---|---|---|
| 155/2020/NĐ-CP | Nghị định 155/2020/NĐ-CP | 31-12-2020 |