Thủ tục hành chính: Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-236935-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp trực tiếp tại trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và gửi thư điện tử
- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử |
| Thời hạn giải quyết: | 30 ngày làm việc kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Giấy chứng nhận đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ cho công ty quản lý quỹ |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ.
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
| Bước 3: | UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Điều kiện để được phát hành thêm chứng chỉ quỹ
+ Điều lệ quỹ có quy định việc tăng vốn của quỹ + Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương + Không bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán trong thời hạn 2 năm tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn + Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ phải bao gồm các nội dung: Thông tin về tỷ lệ quyền mua; nguyên tắc và phương thức xác định giá phát hành; mức độ pha loãng chứng chỉ quỹ dự kiến sau khi phát hành phương thức xác định giá phát hành; tỷ lệ phát hành thành công hoặc số tiền tối thiểu thu được trong đợt phát hành và phương án xử lý trong trường hợp không đạt tỷ lệ phát hành thành công hoặc không thu đủ số tiền tối thiểu như dự kiến; tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư chào bán và phương thức xác định điều kiện chào bán trong trường hợp không phân phối hết số chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành thêm + Phương án sử dụng vốn bao gồm các nội dung: mục tiêu, kế hoạch, lộ trình giải ngân (nếu có) + Chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ, được phép chuyển nhượng quyền mua chứng chỉ quỹ. Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không thực hiện quyền mua chứng chỉ quỹ, công ty quản lý quỹ được chào bán phần chứng chỉ quỹ còn dư cho các nhà đầu tư khác Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán có hiệu lực, công ty quản lý quỹ gửi UBCKNN và công bố Bản thông báo chào bán theo mẫu Phụ lục 02 |
Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo mẫu Phụ lục 01 |
| Điều lệ quỹ theo mẫu Phụ lục 11 |
| Bản cáo bạch theo mẫu Phụ lục 13 |
| Bản cáo bạch tóm tắt theo mẫu Phụ lục 14 |
| Biên bản họp và nghị quyết của đại hội nhà đầu tư thông qua việc chào bán thêm chứng chỉ quỹ để tăng vốn cho quỹ, thông qua phương án phát hành và sử dụng vốn |
| Biên bản họp và nghị quyết của ban đại diện quỹ thông qua hồ sơ đăng ký chào bán thêm, thông qua thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định (nếu có) và đối tượng chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành |
| Báo cáo tài chính kiểm toán năm liền trước năm đề nghị tăng vốn |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Bản cáo bạch quỹ đầu tư
Tải về |
1. Thông tư 224/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
|
Bản cáo bạch tóm tắt của quỹ
Tải về |
1. Thông tư 224/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
|
Bản cung cấp thông tin
Tải về |
1. Thông tư 224/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
|
Điều lệ quỹ
Tải về |
1. Thông tư 224/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
|
iấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng
Tải về |
1. Thông tư 224/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
|
Thông báo chào bán/phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng
Tải về |
1. Thông tư 224/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
Phí và lệ phí
| Tên phí / lệ phí | Mức phí | Văn bản quy định |
|---|---|---|
| Lệ phí chấp thuận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng | - Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng- Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng- Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng |
1. Thông tư 134/2009/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại ủy ban chứng khoán nhà nước do Bộ Tài chính ban hành |
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1218/QĐ-BTC năm 2013 công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
| 1. Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng - Bộ Tài chính |
| 2. Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đóng - Bộ Tài chính |
Lược đồ Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!