Thủ tục hành chính: Đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-237224-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | Trụ sở cơ quan HC, Qua bưu điện |
| Thời hạn giải quyết: | 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ và báo cáo kết quả thực hiện |
| Đối tượng thực hiện: | Cá nhân và Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Cá nhân, tổ chức:
* Trường hợp rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán: + Nộp hồ sơ Đề nghị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có) + Thực hiện phương án và quy trình theo hướng dẫn của UBCKNN + Báo cáo UBCKNN kết quả thực hiện phương án xử lý tài khoản của khách hàng * Trường hợp rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán: + Nộp hồ sơ Đề nghị rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có) + Báo cáo UBCKNN kết quả xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng; phương án tất toán tài khoản tự doanh |
| Bước 2: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ |
| Bước 3: | Trong thời hạn 7 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và báo cáo kết quả xử lý tài khoản khách hàng của công ty, UBCKNN điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán, đồng thời ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng khoán trong trường hợp công ty chứng khoán không có nghiệp vụ tự doanh chứng khoán. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản nêu rõ lý do |
Thành phần hồ sơ
|
Đối với trường hợp rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán:
+ Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán + Phương án xử lý tài khoản của khách hàng |
|
Đối với trường hợp rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán:
+ Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán + Báo cáo kết quả xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng đối với trường hợp rút nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư; phương án tất toán tài khoản tự doanh đối với trường hợp rút nghiệp vụ tự doanh chứng khoán |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán
Tải về |
1. Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
Thủ tục hành chính liên quan
Lược đồ Đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!