Thủ tục hành chính: Đề nghị thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-237083-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | Trụ sở cơ quan HC, Qua bưu điện |
| Thời hạn giải quyết: | 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ cho UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ.
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
| Bước 3: | UBCKNN thực hiện kiểm tra cơ sở vật chất của chi nhánh công ty quản lý quỹ. |
| Bước 4: | UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ cho Công ty quản lý quỹ |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Công ty quản lý quỹ xin thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ phải đáp ứng điều kiện:
+ Có trụ sở, trang thiết bị đáp ứng điều kiện theo quy định pháp luật + Giám đốc chi nhánh và tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ đáp ứng quy định pháp luật. Nhân sự tại chi nhánh không kiêm nhiệm làm việc tại trụ sở chính hoặc chi nhánh khác của công ty quản lý quỹ + Công ty quản lý quỹ không đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng, đình chỉ hoạt động, giải thể, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi loại hình công ty hoặc đang thực hiện các thủ tục thu hồi giấy phép theo quy định; có vốn chủ sở hữu thấp hơn vốn pháp định + Công ty quản lý quỹ không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng sáu (06) tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh - UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở chi nhánh trước khi ra quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ trong nước - Chi nhánh công ty quản lý quỹ phải chính thức hoạt động trong vòng 06 tháng kể từ ngày quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh có hiệu lực |
Chưa có văn bản! |
| Hồ sơ cá nhân: gồm Bản cung cấp thông tin theo mẫu Phụ lục 19, Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác | Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh theo mẫu phụ lục số 05 |
| Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông và hội đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên, hoặc quyết định của chủ sở hữu thông qua việc đăng ký thành lập chi nhánh |
| Hợp đồng hoặc hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chi nhánh hoặc quyết định giao mặt bằng, trụ sở chi nhánh của chủ sở hữu; kèm theo tài liệu xác nhận quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng trụ sở của bên cho thuê hoặc chủ sở hữu; bản thuyết minh cơ sở vật chất trụ sở chi nhánh dự kiến thành lập |
| Danh sách người hành nghề chứng khoán dự kiến làm việc tại chi nhánh kèm theo hồ sơ cá nhân, lý lịch tư pháp được cấp không quá sáu (06) tháng tính tới ngày nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh và bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ của Giám đốc, Phó Giám đốc chi nhánh phụ trách nghiệp vụ (nếu có) và nhân viên nghiệp vụ |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Bản cung cấp thông tin chi nhánh công ty quản lý quỹ
Tải về |
1. Thông tư 212/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
|
Giấy đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ của công ty quản lý quỹ
Tải về |
1. Thông tư 212/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
Phí và lệ phí
| Tên phí / lệ phí | Mức phí | Văn bản quy định |
|---|---|---|
| Lệ phí cấp phép thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước | 10 triệu đồng |
1. Thông tư 134/2009/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại ủy ban chứng khoán nhà nước do Bộ Tài chính ban hành |
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Đề nghị thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- 1 Đề nghị thay đổi trụ sở chính, trụ sở chi nhánh, trụ sở văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
- 2 Hợp nhất công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
- 3 Đề nghị đóng chi nhánh công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
- 4 Đề nghị thành lập văn phòng đại diện, chi nhánh, đầu tư tại nước ngoài - Bộ Tài chính