Thủ tục hành chính: Đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-236780-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp trực tiếp tại trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và gửi thư điện tử
- Gửi qua đường bưu điện và gửi và gửi thư điện tử |
| Thời hạn giải quyết: | 15 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Công văn chấp thuận đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty quản lý quỹ thay thế nộp hồ sơ đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ đến UBCKNN |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
| Bước 3: | UBCKNN ra công văn chấp thuận thay thế công ty quản lý quỹ |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
|
- Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày khách hàng ủy thác thông qua quyết định thay thế công ty quản lý quỹ, công ty quản lý quỹ thay thế có nghĩa vụ gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hồ sơ đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ
- Trong thời hạn ba (03) ngày, kể từ ngày được chấp thuận bởi UBCKNN, công ty quản lý quỹ thay thế phải thực hiện công bố thông tin về việc tiếp nhận bàn giao quản lý tài sản ủy thác theo quy định pháp luật - Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày có công văn chấp thuận thay thế công ty quản lý quỹ, công ty quản lý quỹ phải chốt số dư tiền và tài sản của từng khách hàng ủy thác. Chậm nhất 35 ngày kể từ ngày được chấp thuận, công ty QLQ báo cáo UBCKNN danh mục đầu tư của từng khách hàng, thông báo và gửi sao kê tài khoản danh mục đầu tư cho từng khách hàng ủy thác - Việc chuyển giao tài sản phải được hoàn tất trong thời hạn sáu (06) tháng kể từ ngày nhận được văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày hoàn tất việc bàn giao, công ty quản lý quỹ thay thế gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước biên bản bàn giao trách nhiệm và tài sản giữa hai công ty quản lý quỹ. Biên bản phải được khách hàng ủy thác, đại diện của khách hàng ủy thác và các ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát xác nhận |
Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đề nghị chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với khách hàng ủy thác và thay thế công ty quản lý quỹ, ký bởi đại diện theo pháp luật của cả hai công ty quản lý quỹ |
| Biên bản họp và nghị quyết của đại hội nhà đầu tư, đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán thông qua quyết định thay thế công ty quản lý quỹ |
| Hợp đồng nguyên tắc về việc chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với khách hàng ủy thác, hợp đồng nguyên tắc ký giữa khách hàng ủy thác và công ty quản lý quỹ thay thế |
| Phương án xử lý tài sản và quy trình chuyển giao nghĩa vụ |
| Hợp đồng nguyên tắc về giám sát, lưu ký và các hợp đồng cung cấp dịch vụ khác (nếu có) |
| Điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1218/QĐ-BTC năm 2013 công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- 1 Đề nghị thay đổi trụ sở chính, trụ sở chi nhánh, trụ sở văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
- 2 Tạm ngừng hoạt động công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
- 3 Hợp nhất công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
- 4 Đề nghị thay đổi tên công ty/chi nhánh/ văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
- 5 Đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính
- 6 Sáp nhập công ty quản lý quỹ - Bộ Tài chính