QUYẾT ĐỊNH

BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của luật chứng khoán, luật kế toán, luật kiểm toán độc lập, luật ngân sách nhà nước, luật quản lý, sử dụng tài sản công, luật quản lý thuế, luật thuế thu nhập cá nhân, luật dự trữ quốc gia, luật xử lý vi phạm hành chính ngày 29 tháng 11 năm 2024;

Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 06 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 83/2023/NĐ-CP ngày 29 tháng 11 năm 2023 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 06 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;

Căn cứ Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày 16 tháng 12 năm 2022 của Thủ tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14 tháng 6 năm 2023 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;

Căn cứ Thông tư số 68/2024/TT-BTC ngày 18/09/2024 sửa đổi, bổ sung một số điều của các thông tư Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công ty chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;

Căn cứ Thông tư số 18/2025/TT-BTC ngày 26 tháng 04 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Thông tư số 68/2024/TT-BTC ngày 18 tháng 9 năm 2024;

Căn cứ Công văn số 1388/UBCK-PTTT ngày 28 tháng 04 năm 2025 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Nghị quyết số 103/2025/NQ-HĐTV ngày 29 tháng 04 năm 2025 của Hội đồng thành viên thông qua việc ban hành các Quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Theo đề nghị của Tổng giám đốc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam”.

Điều 2. Hiệu lực thi hành

1. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày Hệ thống công nghệ thông tin của gói thầu “Thiết kế, giải pháp, cung cấp lắp đặt và chuyển giao hệ thống công nghệ thông tin - Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh” chính thức vận hành.

2. Các nội dung liên quan đến hoạt động lưu ký chứng khoán (ngoại trừ trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ) tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 18/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 hết hiệu lực kể từ ngày Quyết định này có hiệu lực thi hành.

Điều 3. Tổng giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại TP. Hồ Chí Minh, Trưởng ban Hành chính quản trị, Trưởng ban Quản lý thành viên lưu ký và Lưu ký Chứng khoán, Chánh Văn phòng Hội đồng thành viên, Trưởng các phòng/ban thuộc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

QUY CHẾ

HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 34/QĐ-HĐTV ngày 29 tháng 04 năm 2025 của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)

Chương I

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi áp dụng

1. Quy chế này quy định các nội dung liên quan tới hoạt động lưu ký chứng khoán (ngoại trừ trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ) đã được đăng ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSDC), bao gồm:

a) Mở và quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán.

b) Ký gửi chứng khoán.

c) Rút chứng khoán.

d) Chuyển khoản chứng khoán lưu ký ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán.

đ) Phong tỏa và giải tỏa chứng khoán.

2. Các nội dung liên quan tới hoạt động lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đã được đăng ký tại VSDC thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán tại VSDC ban hành kèm theo Quyết định số 18/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 và Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định số 27/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 của Hội đồng thành viên VSDC.

Điều 2. Giải thích từ ngữ

Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Hệ thống đăng ký, lưu ký chứng khoán (sau đây gọi tắt là hệ thống lưu ký) là hệ thống phần mềm ứng dụng được phân quyền sử dụng để thực hiện hoạt động đăng ký, lưu ký chứng khoán; hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán; hoạt động vay và cho vay chứng khoán; hoạt động dịch vụ quỹ hoán đổi danh mục.

2. Cổng giao tiếp điện tử là môi trường phần mềm ứng dụng WebUI cho hệ thống lưu ký để thực hiện các nghiệp vụ giữa thành viên lưu ký (sau đây gọi tắt là TVLK), tổ chức mở tài khoản trực tiếp (sau đây gọi tắt là TCMTKTT) và VSDC, được thực hiện thông qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính và Chi nhánh của TVLK, TCMTKTT. Tài liệu hướng dẫn sử dụng các phần mềm ứng dụng này được VSDC đăng tải trên trang thông tin điện tử của VSDC.

3. Cổng giao tiếp trực tuyến là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, TCMTKTT và VSDC trao đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện nghiệp vụ, điện xác nhận trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của TVLK, TCMTKTT và hệ thống lưu ký.

4. Điện nghiệp vụ (điện MT, FileAct): Là file dữ liệu chứa các thông tin về giao dịch nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO 15022 để trao đổi trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của TVLK, TCMTKTT với hệ thống lưu ký, được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSDC hoặc TVLK, TCMTKTT và được coi là chứng từ điện tử. Chuẩn điện nghiệp vụ được quy định chi tiết tại quy định hướng dẫn kết nối cổng giao tiếp trực tuyến.

5. Chứng từ điện tử là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSDC được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ bằng phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến hoặc thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử của VSDC và đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSDC hoặc TVLK, TCMTKTT. Chứng từ điện tử trong văn bản bao gồm các loại sau:

a) Báo cáo điện tử và giao dịch điện tử là các báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống lưu ký thông qua cổng giao tiếp điện tử;

b) Điện nghiệp vụ.

6. Chữ ký số là một dạng chữ ký điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử mà người có thẩm quyền của VSDC hoặc TVLK, TCMTKTT sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.

7. Số đăng ký sở hữu (sau đây viết tắt là số ĐKSH) là số hiệu các loại giấy tờ còn hiệu lực do cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam hoặc nước ngoài cấp cho tổ chức, cá nhân sở hữu chứng khoán được VSDC ghi nhận để xác định, theo dõi và quản lý thông tin người sở hữu chứng khoán trên hệ thống lưu ký, cụ thể:

a) Đối với cá nhân trong nước là công dân Việt Nam hoặc người gốc Việt Nam chưa xác định được quốc tịch đang sinh sống tại Việt Nam: số căn cước hoặc căn cước công dân hoặc số định danh cá nhân. Trường hợp cá nhân có quốc tịch nước ngoài và quốc tịch Việt Nam đăng ký là nhà đầu tư trong nước và sử dụng hộ chiếu thì số ĐKSH là số hộ chiếu do cơ quan có thẩm quyền Việt Nam cấp;

b) Đối với tổ chức trong nước, hộ kinh doanh: số Quyết định thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh hoặc tài liệu tương đương;

- Riêng đối với công ty quản lý quỹ trong nước:

+ Số ĐKSH để nhận diện công ty quản lý quỹ khi thực hiện hoạt động đầu tư là số Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;

+ Số ĐKSH để nhận diện công ty quản lý quỹ khi thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác trong nước là số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp - UTTN;

+ Số ĐKSH để nhận diện công ty quản lý quỹ khi thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác nước ngoài là mã số giao dịch chứng khoán (trading code) cấp cho hoạt động quản lý danh mục đầu tư.

- Riêng đối với doanh nghiệp bảo hiểm trong nước:

+ Số ĐKSH để nhận diện doanh nghiệp bảo hiểm khi thực hiện nghiệp vụ quản lý các khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu là số Giấy phép thành lập và hoạt động;

+ Số ĐKSH để nhận diện doanh nghiệp bảo hiểm khi thực hiện nghiệp vụ quản lý các khoản đầu tư từ nguồn phí bảo hiểm là số Giấy phép thành lập và hoạt động - BPTN.

c) Đối với tổ chức là thành viên lưu ký của VSDC: số Giấy chứng nhận thành viên lưu ký do VSDC cấp;

d) Đối với tổ chức, cá nhân nước ngoài; tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài: mã số giao dịch chứng khoán (trading code).

8. Ngày cấp số đăng ký sở hữu là ngày cấp đối với các loại giấy tờ còn hiệu lực quy định tại khoản 7 Điều này.

9. Loại hình nhà đầu tư gồm loại hình cá nhân trong nước, loại hình cá nhân nước ngoài, loại hình tổ chức trong nước và loại hình tổ chức nước ngoài (bao gồm tổ chức nước ngoài và tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).

10. SID là thông tin nhận diện người sở hữu chứng khoán, nhà đầu tư được thể hiện dưới dạng dãy số gồm 15 ký tự do hệ thống lưu ký tự sinh cho nhà đầu tư căn cứ trên thông tin số đăng ký sở hữu, ngày cấp số đăng ký sở hữu và loại hình của nhà đầu tư.

11. Mã số nhà đầu tư tại TVLK là dãy số 15 ký tự do hệ thống lưu ký tự sinh cho mỗi nhà đầu tư tại mỗi TVLK khi TVLK đó đăng ký thông tin nhà đầu tư trên hệ thống. Mã số này được sử dụng để quản lý tách biệt thông tin nhà đầu tư tại các TVLK.

12. Tổ chức đăng ký chứng khoán (sau đây gọi tắt là TCĐKCK) là tổ chức phát hành, công ty đại chúng đã đăng ký chứng khoán tại VSDC.

13. Bản sao hợp lệ là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính bởi cơ quan, tổ chức có thẩm quyền.

14. Hồ sơ hợp lệ là hồ sơ có đầy đủ giấy tờ và nội dung các giấy tờ đó được lập, kê khai đầy đủ theo quy định pháp luật và Quy chế này.

Điều 3. Quy định chung

1. TVLK, TCMTKTT, TCĐKCK và các tổ chức, cá nhân khác tham gia vào quá trình lập hồ sơ, tài liệu chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp, chính xác, trung thực và đầy đủ của hồ sơ, tài liệu gửi đến VSDC. Tổ chức, cá nhân tham gia xác nhận hồ sơ, tài liệu phải chịu trách nhiệm trước pháp luật trong phạm vi liên quan đến hồ sơ, tài liệu đó.

 2. Khi nhận hồ sơ liên quan đến hoạt động lưu ký từ tổ chức, cá nhân, TVLK có trách nhiệm kiểm tra, đánh giá và chịu trách nhiệm về tính chính xác của các thông tin về người sở hữu chứng khoán, tính phù hợp của yêu cầu thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán của khách hàng quy định tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 119/2020/TT-BTC) và Thông tư số 18/2025/TT-BTC ngày 26 tháng 04 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC (sau đây gọi tắt là Thông tư số 18/2025/TT-BTC) trước khi gửi hồ sơ đề nghị thực hiện các hoạt động lưu ký chứng khoán đến VSDC.

3. VSDC thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi thông tin về người sở hữu chứng khoán trong hồ sơ do TVLK, TCMTKTT, tổ chức phát hành, công ty đại chúng cung cấp trùng khớp với các thông tin trên hệ thống lưu ký tại VSDC.

4. Trường hợp người sở hữu chứng khoán là tổ chức nước ngoài có trụ sở tại nước ngoài có thể sử dụng chỉ thị bằng điện SWIFT cho TVLK của VSDC để thay thế cho các tài liệu yêu cầu nhà đầu tư phải lập trong các hồ sơ liên quan đảm bảo nguyên tắc:

a) Nội dung trên điện SWIFT bao gồm đầy đủ các thông tin theo các mẫu biểu đối với từng hoạt động nghiệp vụ quy định tại Quy chế này;

b) TVLK phải dịch và xác nhận về nội dung, tính xác thực của điện SWIFT và gửi kèm các tài liệu khác (nếu có).

5. VSDC thực hiện lưu ký chứng khoán trên cơ sở hồ sơ hợp lệ do TVLK, TCMTKTT, TCĐKCK và thông tin nhận diện người sở hữu chứng khoán khớp đúng với các thông tin trên hệ thống lưu ký.

6. Trong quá trình xử lý hồ sơ, tài liệu, trường hợp hồ sơ, tài liệu có nội dung cần xác minh, làm rõ hoặc phải có hướng dẫn của cơ quan quản lý trước khi thực hiện thì thời gian VSDC xác minh, làm rõ hồ sơ, tài liệu hoặc báo cáo, xin hướng dẫn của cơ quan quản lý không tính vào thời hạn xử lý hồ sơ, tài liệu quy định tại Quy chế này. VSDC có trách nhiệm thông báo tới tổ chức, cá nhân nộp hồ sơ, tài liệu biết để phối hợp xử lý.

7. Hồ sơ, tài liệu gửi đến VSDC bằng hình thức nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện hoặc qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC. Trường hợp gửi và nhận hồ sơ, tài liệu qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC, các bên có thể chuyển đổi các hồ sơ, tài liệu dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ giấy trong trường hợp cần thiết. Các chứng từ điện tử của VSDC khi chuyển đổi sang chứng từ giấy được đóng dấu có ký hiệu như sau:

8. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của các bên được xác định như sau:

a) Là ngày ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC trong trường hợp nộp trực tiếp;

b) Là ngày nhận theo dấu công văn đến của VSDC trong trường hợp gửi hồ sơ qua đường bưu điện;

c) Là ngày hệ thống lưu ký nhận được chứng từ điện tử các hồ sơ từ TVLK.

9. Việc gửi chứng từ điện tử các hồ sơ lưu ký của TVLK cho VSDC thực hiện theo các nguyên tắc sau:

a) TVLK gửi điện nghiệp vụ tới hệ thống lưu ký từ 8h00 đến 17h00 đối với nghiệp vụ hệ thống lưu ký tự động xác nhận; từ 8h00 đến 15h00 đối với nghiệp vụ VSDC phải xử lý, xác nhận trên hệ thống lưu ký;

b) VSDC trả kết quả xử lý hồ sơ lưu ký bằng điện nghiệp vụ cho TVLK qua cổng giao tiếp trực tuyến sau khi hoàn tất xử lý nghiệp vụ trên hệ thống lưu ký;

c) Mẫu các điện nghiệp vụ được quy định cụ thể tại quy định hướng dẫn kết nối cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC.

10. Đối với TCMTKTT, VSDC xử lý hồ sơ lưu ký sau khi nhận hồ sơ hợp lệ của tổ chức theo quy định đối với từng nghiệp vụ tại Quy chế này.

11. Điện nghiệp vụ do TVLK gửi tới hệ thống lưu ký không đúng quy định về thời gian hoặc không hợp lệ, khi kết thúc ngày làm việc, hệ thống lưu ký tự động loại bỏ các điện nghiệp vụ này và gửi điện MT596 thông báo cho TVLK biết.

Điều 4. Ngày không nhận ký gửi, rút và chuyển khoản, phong tỏa và giải tỏa chứng khoán

1. VSDC thông báo cho TVLK, TCMTKTT về thời gian không nhận đề nghị ký gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa và giải tỏa chứng khoán của TVLK, TCMTKTT khi TCĐKCK thực hiện hủy đăng ký chứng khoán; thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi; hoán đổi cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp; mua lại trái phiếu doanh nghiệp trước thời gian đáo hạn tại VSDC theo quy định tại các Quy chế nghiệp vụ của VSDC.

2. Trường hợp VSDC không thể thực hiện yêu cầu của TVLK, TCMTKTT vì lý do khách quan kỹ thuật, VSDC thông báo cho TVLK, TCMTKTT trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh sự cố kỹ thuật về lý do và thời gian VSDC không nhận ký gửi, rút, chuyển khoản và phong tỏa, giải tỏa chứng khoán.

Chương II

MỞ, ĐÓNG VÀ QUẢN LÝ TÀI KHOẢN LƯU KÝ

Điều 5. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK

1. Các tổ chức đăng ký làm TVLK của VSDC mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSDC sau khi đã hoàn tất các thủ tục đăng ký TVLK theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của VSDC.

2. VSDC cấp số hiệu TVLK và tài khoản lưu ký chứng khoán cho TVLK theo các nguyên tắc quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của VSDC và việc cấp số hiệu TVLK được thực hiện đồng thời với việc cấp Giấy chứng nhận TVLK.

3. Việc mở tài khoản lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tại VSDC thực hiện theo quy định tại Điều 14 và Điều 15 Thông tư số 119/2020/TT-BTC.

Điều 6. Quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK tại VSDC

1. VSDC thực hiện quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK tại VSDC theo quy định tại Điều 16 Thông tư số 119/2020/TT-BTC và khoản 12 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC.

2. Hàng tháng, trong ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo, TVLK có trách nhiệm truy cập hệ thống lưu ký để gửi điện MT595 (yêu cầu lấy thông tin số dư tài khoản lưu ký của TVLK) tới hệ thống lưu ký. Hệ thống lưu ký trả kết quả cho TVLK bằng điện MT596 kèm file dữ liệu báo cáo theo Mẫu 01/LK ban hành kèm theo Quy chế này qua cổng giao tiếp trực tuyến. TVLK có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của dữ liệu theo quy định về chế độ báo cáo của TVLK tại Quy chế thành viên lưu ký do VSDC ban hành.

Điều 7. Nguyên tắc quản lý thông tin sở hữu chứng khoán nhà đầu tư tại VSDC

1. VSDC thực hiện quản lý thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư theo các nguyên tắc sau:

a) VSDC ghi nhận thông tin nhà đầu tư trên hệ thống lưu ký căn cứ vào: thông tin do TVLK cung cấp khi thực hiện mở tài khoản lưu ký chứng khoán, điều chỉnh thông tin cho nhà đầu tư và thông tin nhà đầu tư do TCĐKCK cung cấp trong hồ sơ đăng ký chứng khoán.

- Thông tin nhà đầu tư do TVLK cung cấp bao gồm: tên đầy đủ, số đăng ký sở hữu, ngày cấp số đăng ký sở hữu, loại giấy tờ thể hiện số đăng ký sở hữu, loại hình nhà đầu tư, quốc tịch, địa chỉ liên hệ, ngày sinh, mã số thuế, điện thoại, địa chỉ email, số tài khoản lưu ký chứng khoán;

- Thông tin nhà đầu tư do TCĐKCK cung cấp bao gồm các thông tin theo quy định tại khoản 3 Điều 4 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của VSDC.

b) VSDC ghi nhận thông tin về sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư trên hệ thống lưu ký căn cứ vào sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán của TCĐKCK do VSDC quản lý và các thông tin được cập nhật trên cơ sở các giao dịch phát sinh như thanh toán giao dịch chứng khoán, ký gửi, rút, chuyển khoản chứng khoán, chuyển quyền sở hữu chứng khoán đối với các giao dịch ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán, phong tỏa, giải tỏa chứng khoán, … theo quy định của pháp luật.

2. Hàng tháng, trong ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo, TVLK có trách nhiệm truy cập hệ thống lưu ký để gửi điện MT595 (yêu cầu lấy thông tin sở hữu chứng khoán của từng khách hàng của TVLK). Hệ thống lưu ký trả kết quả cho TVLK bằng điện MT596 kèm file dữ liệu báo cáo theo Mẫu 02/LK ban hành kèm theo Quy chế này qua cổng giao tiếp trực tuyến.

3. TVLK có trách nhiệm thực hiện đối chiếu thông tin sở hữu chứng khoán của chính mình thuộc Điều 6 Quy chế này và của từng khách hàng tại TVLK với thông tin sở hữu chứng khoán tại VSDC để đảm bảo số dư chi tiết trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK phải khớp với số liệu sở hữu chứng khoán tại VSDC theo quy định tại các khoản 3, 4, Điều 16 Thông tư số 119/2020/TT-BTC và xác nhận tính chính xác của dữ liệu theo quy định về chế độ báo cáo của TVLK tại Quy chế thành viên lưu ký do VSDC ban hành.

Điều 8. Cập nhật thông tin mở, đóng tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư

1. Hàng ngày, TVLK có trách nhiệm cập nhật thông tin mở, đóng tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện trong ngày tại TVLK trên hệ thống lưu ký bằng điện nghiệp vụ MT598. Trường hợp nhà đầu tư là TCĐKCK, TVLK gửi văn bản đề nghị VSDC cập nhật tài khoản cho TCĐKCK đó trên hệ thống lưu ký.

2. Hệ thống lưu ký thực hiện ghi nhận thông tin mở tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư ngay sau khi TVLK cập nhật các thông tin này trên hệ thống lưu ký. Đối với trường hợp đóng tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư và trường hợp mở tài khoản cho nhà đầu tư nước ngoài tại TVLK đang lưu giữ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch của nhà đầu tư, VSDC thực hiện ghi nhận thông tin cập nhật của TVLK vào các thời điểm 8h30, 11h00 và 16h00 trong ngày TVLK gửi điện. Hệ thống lưu ký gửi điện nghiệp vụ MT598 thông báo về việc đã ghi nhận thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư cho TVLK thông qua cổng giao tiếp trực tuyến hoặc văn bản thông báo đã ghi nhận tài khoản cho nhà đầu tư là TCĐKCK của TVLK.

3. Nhà đầu tư chỉ được thực hiện các giao dịch ký gửi, rút, chuyển khoản, mua, bán và các giao dịch khác liên quan đến chứng khoán sau khi hệ thống lưu ký gửi điện nghiệp vụ thông báo về việc đã ghi nhận thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư cho TVLK.

4. Việc đóng tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư chỉ được thực hiện khi tài khoản lưu ký chứng khoán đó không có số dư chứng khoán, số dư quyền và VSDC đã hủy đăng ký thông tin tài khoản của nhà đầu tư trên khu vực thị trường theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC.

Điều 9. Điều chỉnh thông tin nhà đầu tư

1. Cuối mỗi ngày làm việc, hệ thống lưu ký gửi điện nghiệp vụ MT998 thông báo tới TVLK thông tin các nhà đầu tư có cùng SID nhưng các thông tin liên quan khác như tên đầy đủ, số đăng ký sở hữu, ngày cấp số đăng ký sở hữu, quốc tịch, loại hình nhà đầu tư, loại giấy tờ thể hiện số đăng ký sở hữu do TVLK đăng ký tại VSDC có sai lệch so với thông tin đăng ký của TVLK hoặc TCĐKCK khác. TVLK có trách nhiệm kiểm tra và thực hiện cập nhật thông tin nhà đầu tư theo quy định tại các khoản 2, 3, 5 Điều này. 

2. TVLK có trách nhiệm gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin nhà đầu tư cho VSDC đồng thời cập nhật thông tin trên hệ thống lưu ký trong các trường hợp sau:

a) Nhà đầu tư có thay đổi đồng thời thông tin về tên và số đăng ký sở hữu (không bao gồm trường hợp điều chỉnh tên do điều chỉnh vị trí đặt dấu, chữ viết hoa thành viết thường và ngược lại);

b) TVLK phát hiện có sai lệch cả thông tin tên và thông tin về số đăng ký sở hữu của nhà đầu tư quản lý tại TVLK so với thông tin trên hệ thống lưu ký (không bao gồm trường hợp điều chỉnh tên do điều chỉnh vị trí đặt dấu, chữ viết hoa thành viết thường và ngược lại).

3. Hồ sơ điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư quy định tại khoản 2 Điều này bao gồm:

a) Công văn đề nghị điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư do TVLK lập theo Mẫu 03/LK ban hành kèm theo Quy chế này (01 bản gốc) kèm điện nghiệp vụ MT598 tới hệ thống lưu ký;

b) Bản sao giấy tờ hoặc bản in quét mã vạch (mã QR) thể hiện thông tin của nhà đầu tư theo quy định tại khoản 7 Điều 2 Quy chế này;

4. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và chứng từ điện tử do TVLK gửi cho VSDC theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này, hệ thống lưu ký thực hiện cập nhật thông tin của nhà đầu tư và gửi điện nghiệp vụ MT598 thông báo kết quả cập nhật cho TVLK qua cổng giao tiếp trực tuyến.

5. Đối với các trường hợp điều chỉnh thông tin khác của nhà đầu tư (như thay đổi tên không đồng thời với thay đổi số đăng ký sở hữu, số đăng ký sở hữu, ngày cấp số đăng ký sở hữu, địa chỉ, email, ngày sinh, mã số thuế, số điện thoại, …), TVLK gửi điện nghiệp vụ MT598 để yêu cầu cập nhật thông tin nhà đầu tư trên hệ thống lưu ký. Hệ thống lưu ký thực hiện ghi nhận các thông tin cập nhật của TVLK về nhà đầu tư vào các thời điểm 8h30, 11h00 và 16h00 trong ngày TVLK gửi điện và gửi điện nghiệp vụ MT598 thông báo kết quả cập nhật cho TVLK qua cổng giao tiếp trực tuyến.

6. Việc thay đổi thông tin của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài thực hiện theo quy định tại Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại VSDC.

7. Trường hợp điều chỉnh thông tin dẫn tới một nhà đầu tư có cùng số đăng ký sở hữu, ngày cấp số đăng ký sở hữu và loại hình nhà đầu tư mà có nhiều hơn một SID được phát hiện khi thực hiện các nghiệp vụ hàng ngày, TVLK thông báo và đề nghị VSDC thực hiện đồng bộ SID cho nhà đầu tư trên hệ thống lưu ký. Sau khi thực hiện đồng bộ SID, VSDC thông báo cho TVLK, TCĐKCK có liên quan.

Điều 10. Mở tài khoản cho các tổ chức mở tài khoản trực tiếp

1. Việc mở tài khoản lưu ký chứng khoán của TCMTKTT tại VSDC thực hiện theo quy định tại Điều 14 và Điều 15 Thông tư 119/2020/TT-BTC.

2. VSDC cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu chứng khoán cho TCMTKTT trên cơ sở hợp đồng được ký kết giữa hai bên theo Mẫu 22/LK của Quy chế này. Đối với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Kho bạc Nhà nước, Tổng công ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước, Trung tâm lưu ký nước ngoài, VSDC cung cấp dịch vụ trên cơ sở văn bản thỏa thuận giữa hai bên.

Chương III

KÝ GỬI, RÚT CHỨNG KHOÁN

Điều 11. Chứng khoán ký gửi tại VSDC

1. Chứng khoán ký gửi tại VSDC là các chứng khoán đã được TCĐKCK đăng ký tại VSDC.

2. Chứng khoán ký gửi tại VSDC được phân loại thành chứng khoán tự do chuyển nhượng và chứng khoán hạn chế chuyển nhượng. Việc quản lý đối với các loại chứng khoán được thực hiện như sau:

2.1. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSDC và được giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán (sau đây viết tắt là SGDCK) theo thông báo của SGDCK:

a) Chứng khoán tự do chuyển nhượng được hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch và khách hàng lưu ký chứng khoán được thực hiện giao dịch đối với chứng khoán này phù hợp với quy định của pháp luật;

b) Chứng khoán hạn chế chuyển nhượng được hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch và khách hàng lưu ký chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối với loại chứng khoán này khi VSDC điều chỉnh sang loại loại chứng khoán tự do chuyển nhượng căn cứ vào hồ sơ đề nghị của TCĐKCK.

2.2. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSDC, được SGDCK chấp thuận niêm yết, đăng ký giao dịch nhưng chưa đến ngày giao dịch theo thông báo của SGDCK:

a) Chứng khoán tự do chuyển nhượng được hạch toán vào tài khoản chứng khoán chờ giao dịch và khách hàng lưu ký chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối với chứng khoán này kể từ ngày giao dịch chứng khoán theo thông báo của SGDCK;

b) Chứng khoán hạn chế chuyển nhượng được hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng chờ giao dịch. Khách hàng lưu ký chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối với loại chứng khoán này khi VSDC điều chỉnh sang loại chứng khoán tự do chuyển nhượng căn cứ vào hồ sơ đề nghị của TCĐKCK và thông báo về ngày giao dịch của SGDCK.

2.3. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSDC nhưng chưa hoặc không được SGDCK chấp thuận niêm yết, đăng ký giao dịch:

a) Chứng khoán tự do chuyển nhượng được hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư;

b) Chứng khoán hạn chế chuyển nhượng được hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch của nhà đầu tư.

2.4. TVLK chịu trách nhiệm kiểm soát số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký của nhà đầu tư, cho phép giao dịch theo thông báo ngày giao dịch của SGDCK và thông tin về loại chứng khoán tự do chuyển nhượng theo thông báo hạch toán của VSDC.

2.5. Vào ngày giao dịch đầu tiên của chứng khoán theo thông báo của SGDCK, VSDC thực hiện hạch toán chứng khoán từ tài khoản chờ giao dịch/tạm ngừng chờ giao dịch sang tài khoản giao dịch/tạm ngừng giao dịch trên hệ thống lưu ký và gửi điện nghiệp vụ MT996 về chứng khoán giao dịch cho TVLK qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Điều 12. Ký gửi chứng khoán

1. VSDC thực hiện ký gửi chứng khoán trên cơ sở uỷ quyền của TCĐKCK cho VSDC trong việc xác nhận thông tin về sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư để thực hiện lưu ký chứng khoán.

2. Trường hợp ký gửi chứng khoán được xác nhận sở hữu bằng Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán theo yêu cầu từ TVLK.

2.1. Việc ký gửi chứng khoán của khách hàng của TVLK tại VSDC được thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 20 Thông tư 119/2020/TT-BTC.

2.2. Hồ sơ ký gửi chứng khoán gửi cho VSDC bao gồm:

a) Danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký chứng khoán theo Mẫu 04/LK hoặc Mẫu 05/LK ban hành kèm theo Quy chế này (01 bản bản gốc). Trường hợp thông tin ngày cấp số ĐKSH của người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký chưa cập nhật theo đúng thông tin ngày cấp số ĐKSH trên tài khoản lưu ký, TVLK gửi kèm theo bản sao tài liệu chứng minh thông tin nhận diện người sở hữu chứng khoán để VSDC thực hiện điều chỉnh;

b) Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán.

c) TVLK gửi điện nghiệp vụ MT540 yêu cầu lưu ký tới hệ thống lưu ký.

3. Trường hợp ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của TCĐKCK và TVLK.

3.1. VSDC thực hiện trên các nguyên tắc sau:

a) VSDC thực hiện yêu cầu ký gửi chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán của TCĐKCK khi có yêu cầu từ TCĐKCK và TVLK đứng ra đại diện cho người sở hữu chứng khoán. TCĐKCK và TVLK có trách nhiệm phối hợp thực hiện lập hồ sơ ký gửi chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định;

b) Nhà đầu tư có nhu cầu thực hiện ký gửi chứng khoán gửi cho TCĐKCK Giấy thông báo tài khoản lưu ký và ủy quyền làm thủ tục ký gửi chứng khoán kèm theo Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;

c) TCĐKCK chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư (trong trường hợp TCĐKCK đã phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán), đồng thời cam kết không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực hiện lưu ký.

3.2. Hồ sơ ký gửi chứng khoán của TCĐKCK và TVLK nộp cho VSDC bao gồm:

a) Văn bản của TCĐKCK đề nghị VSDC thực hiện ký gửi chứng khoán cho các nhà đầu tư theo Mẫu 06/LK ban hành kèm theo Quy chế này (01 bản gốc);

b) Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký theo từng TVLK theo Mẫu 07/LK ban hành kèm theo Quy chế này do TCĐKCK và TVLK lập (01 bản gốc);

c) TVLK gửi điện nghiệp vụ MT540 yêu cầu lưu ký tới hệ thống lưu ký.

4. Trường hợp ký gửi chứng khoán do TCĐKCK điều chỉnh tăng số lượng chứng khoán đăng ký.

Việc ký gửi chứng khoán được thực hiện sau khi TCĐKCK hoàn tất việc điều chỉnh tăng số lượng chứng khoán đăng ký tại VSDC theo quy định tại Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán và Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của VSDC.

5. Trường hợp ký gửi công cụ nợ.

Sau khi công cụ nợ đã được đăng ký hoặc điều chỉnh tăng số lượng chứng khoán tại VSDC, căn cứ vào thông tin tài khoản lưu ký trong hồ sơ đăng ký công cụ nợ hoặc điều chỉnh tăng số lượng chứng khoán và văn bản của TCĐKCK xác nhận nhà đầu tư đã thanh toán đủ tiền mua công cụ nợ, VSDC thực hiện hạch toán công cụ nợ vào tài khoản của TVLK, TCMTKTT liên quan. Ngay sau khi thực hiện ký gửi công cụ nợ, hệ thống lưu ký gửi điện nghiệp vụ MT544 thông báo về việc đã hạch toán công cụ nợ cho TVLK.

6. Trường hợp ký gửi chứng quyền có bảo đảm.

Trong vòng 01 ngày kể từ ngày VSDC có văn bản thông báo về việc đăng ký chứng quyền có bảo đảm (sau đây viết tắt là chứng quyền) lần đầu hoặc điều chỉnh tăng số lượng chứng quyền đăng ký, VSDC hạch toán ký gửi vào tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư đối với số chứng quyền đã được phân phối và hạch toán vào tài khoản lưu ký chứng khoán tự doanh của tổ chức đăng ký chứng quyền đối với số chứng quyền chưa phân phối hết. Ngay sau khi thực hiện ký gửi chứng quyền, hệ thống lưu ký gửi điện nghiệp vụ MT544 thông báo về việc đã hạch toán chứng quyền cho TVLK.

7. Xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán của VSDC:

a) Đối với trường hợp quy định tại các khoản 2, 3 Điều này, thời gian VSDC xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ của TVLK, TCĐKCK và các chứng từ điện tử do TVLK gửi trên hệ thống lưu ký;

b) Đối với trường hợp ký gửi quy định tại khoản 4 Điều này, VSDC hạch toán chứng khoán ký gửi vào tài khoản của TVLK, TCMTKTT liên quan vào ngày bắt đầu nhận lưu ký chứng khoán theo thông báo của VSDC;

c) Đối với trường hợp quy định tại khoản 5 Điều này, thời gian VSDC xử lý hồ sơ ký gửi công cụ nợ thực hiện theo biên bản thỏa thuận giữa VSDC, SGDCK và TCĐKCK.

7. Trường hợp ký gửi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục (chứng chỉ quỹ ETF)

Ngay trong ngày hiệu lực đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu hoặc điều chỉnh số lượng chứng chỉ quỹ ETF đăng ký, VSDC hạch toán ký gửi chứng chỉ quỹ ETF được phát hành vào tài khoản lưu ký chứng khoán của thành viên lập quỹ, nhà đầu tư. Ngay sau khi thực hiện ký gửi chứng chỉ quỹ ETF, hệ thống lưu ký gửi điện nghiệp vụ MT544 thông báo về việc đã hạch toán cho TVLK.

8. Hiệu lực lưu ký là ngày hệ thống lưu ký gửi TVLK điện nghiệp vụ MT544 thông báo đã hạch toán chứng khoán thông qua cổng giao tiếp trực tuyến hoặc ngày ghi trên Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký gửi cho TCMTKTT theo Mẫu 08/LK, Mẫu 09/LK ban hành kèm theo Quy chế này. Kể từ ngày chứng khoán ký gửi có hiệu lực lưu ký tại VSDC, Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư mặc nhiên hết hiệu lực lưu hành.

Điều 13. Rút chứng khoán theo yêu cầu của người sở hữu chứng khoán

1. Việc rút chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng của TVLK tại VSDC được thực hiện theo nguyên tắc quy định tại khoản 1 Điều 21 Thông tư 119/2020/TT-BTC.

2. TVLK gửi điện nghiệp vụ MT542 yêu cầu rút chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng và của chính TVLK tới hệ thống lưu ký.

3. Trong ngày TVLK gửi yêu cầu rút chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều này, VSDC thực hiện xác nhận giao dịch rút chứng khoán trên hệ thống vào các thời điểm 8h30, 11h00 và 16h00, đồng thời:

a) Hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản lưu ký của TVLK liên quan và ghi nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư đề nghị rút lưu ký vào Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký. Ngày hiệu lực rút chứng khoán lưu ký là ngày hệ thống lưu ký gửi TVLK điện nghiệp vụ MT546 thông báo đã rút chứng khoán trên tài khoản lưu ký của nhà đầu tư thông qua cổng giao tiếp trực tuyến;

b) Lập văn bản gửi TCĐKCK về thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký theo Mẫu 10/LK ban hành kèm theo Quy chế này theo địa chỉ, số điện thoại TCĐKCK, TVLK đã đăng ký với VSDC; đồng thời gửi cho nhà đầu tư thông qua TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản và cho chính TVLK đó.

4. TVLK có trách nhiệm thực hiện hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản của nhà đầu tư căn cứ vào ngày hiệu lực rút chứng khoán của VSDC đồng thời chuyển cho nhà đầu tư văn bản của VSDC thông báo về việc đã rút chứng khoán trên tài khoản lưu ký của nhà đầu tư. Nhà đầu tư liên hệ với TCĐKCK để nhận lại Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán trong trường hợp TCĐKCK có cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán.

Điều 14. Rút chứng khoán do huỷ đăng ký/điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký

1. VSDC thực hiện rút chứng khoán do huỷ đăng ký/điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký sau khi VSDC hủy đăng ký chứng khoán/điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký tại VSDC theo quy định tại Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán; Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và Quy chế hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán giao dịch và thực hiện chứng quyền có bảo đảm của VSDC.

2. Trường hợp trên các tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK, TCMTKTT có số lượng chứng khoán đang bị tạm giữ, phong tỏa, VSDC thông báo cho TVLK,TCMTKTT, tổ chức liên quan theo Mẫu 11/LK ban hành kèm theo Quy chế này để có biện pháp giải tỏa chứng khoán trước khi VSDC rút và hủy đăng ký/điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký.

3. Vào ngày huỷ đăng ký/điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký có hiệu lực, hệ thống lưu ký tự động hạch toán giảm số lượng chứng khoán lưu ký do huỷ đăng ký/điều chỉnh giảm trên tài khoản của các TVLK, TCMTKTT liên quan tại VSDC và thông báo cho TVLK, TCMTKTT. Hiệu lực rút chứng khoán do huỷ đăng ký/điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký là ngày hệ thống lưu ký gửi TVLK điện nghiệp vụ MT596 kèm file dữ liệu thông báo đã rút chứng khoán trên tài khoản lưu ký qua cổng giao tiếp trực tuyến hoặc ngày ghi trên Xác nhận rút chứng khoán lưu ký gửi cho TCMTKTT theo Mẫu 12/LK ban hành kèm theo Quy chế này. TVLK, TCMTKTT có trách nhiệm hạch toán giảm số lượng chứng khoán lưu ký trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK, TCMTKTT đồng thời thông báo cho nhà đầu tư có liên quan (nếu có).

Chương IV

CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ NGOÀI HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN GẮN VỚI CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU

Điều 15. Các trường hợp chuyển khoản chứng khoán lưu ký gắn với chuyển quyền sở hữu

1. VSDC thực hiện chuyển khoản chứng khoán lưu ký ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán gắn với chuyển quyền sở hữu đối với các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 6 Thông tư số 119/2020/TT-BTC, khoản 2 Điều 9 Thông tư số 30/2023/TT-BTC và khoản 1 Điều 2 Thông tư số 68/2024/TT-BTC được thay thế bởi khoản 3 Điều 1 Thông tư 18/2025/TT-BTC.

2. Các trường hợp chuyển khoản chứng khoán lưu ký gắn với chuyển quyền sở hữu theo quy định tại khoản 1 Điều này được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán và Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của VSDC. Trường hợp chuyển khoản chứng khoán lô lẻ do công ty chứng khoán thực hiện mua lại cổ phiếu lô lẻ của người sở hữu chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 16 Quy chế này.

Điều 16. Chuyển khoản do giao dịch mua chứng khoán lô lẻ của công ty chứng khoán

1. VSDC thực hiện chuyển khoản chứng khoán lô lẻ trong trường hợp công ty chứng khoán thực hiện mua lại cổ phiếu lô lẻ của người sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch theo quy định của pháp luật.

2. Trường hợp chuyển khoản cùng thành viên, TVLK gửi điện nghiệp vụ MT540 hoặc MT542 yêu cầu chuyển khoản/nhận chuyển khoản tới hệ thống lưu ký. Trường hợp chuyển khoản khác thành viên, TVLK bên chuyển khoản gửi điện MT542 yêu cầu chuyển khoản chứng khoán và TVLK bên nhận chuyển khoản gửi điện MT540 yêu cầu nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký. Thông tin chuyển khoản do TVLK bên chuyển khoản cập nhật phải khớp đúng với thông tin nhận chuyển khoản do TVLK bên nhận chuyển khoản cập nhật trên hệ thống lưu ký.

3. Trong ngày các TVLK gửi yêu cầu chuyển khoản/nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký, VSDC thực hiện xác nhận giao dịch chuyển khoản lô lẻ trên hệ thống vào các thời điểm 8h30, 11h00 và 16h00 và gửi cho các TVLK điện nghiệp vụ MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán trên tài khoản của công ty chứng khoán và MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán chứng khoán trên tài khoản nhà đầu tư qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Chương V

CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ NGOÀI HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN KHÔNG GẮN VỚI CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU

Điều 17. Các trường hợp chuyển khoản chứng khoán lưu ký không gắn với chuyển quyền sở hữu

VSDC thực hiện chuyển khoản chứng khoán lưu ký ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán không gắn với chuyển quyền sở hữu trong các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 22 Thông tư số 119/2020/TT-BTC và khoản 11 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC.

Điều 18. Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng

1. Chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản khách hàng tại TVLK này sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác theo yêu cầu khách hàng

a) Căn cứ theo yêu cầu chuyển khoản/nhận chuyển khoản của khách hàng, TVLK có trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ của các thông tin khách hàng yêu cầu và gửi yêu cầu chuyển khoản/nhận chuyển khoản bằng điện nghiệp vụ MT542 yêu cầu chuyển khoản chứng khoán và điện MT540 yêu cầu nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký;

b) Trường hợp thông tin chuyển khoản của TVLK bên chuyển khoản khớp đúng với thông tin nhận chuyển khoản của TVLK bên nhận chuyển khoản, hệ thống lưu ký ghi nhận giao dịch chuyển khoản chứng khoán trong ngày nhận được yêu cầu chuyển khoản/nhận chuyển khoản của TVLK. Đồng thời, hệ thống lưu ký gửi điện nghiệp vụ MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán, điện MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán trên tài khoản của nhà đầu tư và điện MT596 kèm file dữ liệu về người sở hữu chứng khoán lưu ký được phân bổ quyền (trong trường hợp chuyển khoản chứng khoán kèm quyền) cho các TVLK liên quan thông qua cổng giao tiếp trực tuyến.

2. Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của TCMTKTT từ tài khoản lưu ký chứng khoán của TCMTKTT tại VSDC sang tài khoản lưu ký chứng khoán của chính TCMTKTT tại TVLK và ngược lại

a) TCMTKTT gửi Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (trong trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản lưu ký của TCMTKTT tại VSDC sang tài khoản của chính TCMTKTT tại TVLK); TVLK gửi Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (trong trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản lưu ký của TCMTKTT tại TVLK sang tài khoản của chính TCMTKTT tại VSDC) theo Mẫu 13/LK ban hành kèm theo Quy chế này (03 bản gốc);

b) VSDC xử lý yêu cầu chuyển khoản trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được yêu cầu chuyển khoản hợp lệ từ TVLK, TCMTKTT. Đồng thời, hệ thống lưu ký gửi điện nghiệp vụ MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán, điện MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán cho TVLK thông qua cổng giao tiếp trực tuyến và VSDC xác nhận trên Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán gửi cho TCMTKTT.

3. TVLK bên chuyển khoản và TVLK bên nhận chuyển khoản phải kiểm soát và chịu trách nhiệm về việc kê khai thông tin về người sở hữu chứng khoán trên yêu cầu gửi tới hệ thống lưu ký. TVLK bên nhận chuyển khoản sử dụng thông tin về số cổ tức bằng chứng khoán, cổ phiếu thưởng trong số lượng chứng khoán chuyển khoản theo xác nhận của TVLK bên chuyển khoản.

4. Việc chuyển khoản chứng khoán kèm quyền chi tiết theo từng loại quyền được thực hiện theo hướng dẫn tại Phụ lục số 01 hướng dẫn chuyển khoản chứng khoán kèm quyền kèm theo Quy chế này.

Điều 19. Chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ có giá

1. VSDC thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản của khách hàng, tài khoản của chính TVLK mở tại VSDC và tài khoản của TCMTKTT mở tại VSDC sang tài khoản của chính khách hàng, TVLK, TCMTKTT đó mở tại Ngân hàng Nhà nước và ngược lại để phục vụ giao dịch giấy tờ có giá trên thị trường tiền tệ.

2. Trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản của khách hàng, tài khoản của chính TVLK mở tại VSDC và tài khoản của TCMTKTT mở tại VSDC sang tài khoản của chính khách hàng, TVLK, TCMTKTT đó mở tại Ngân hàng Nhà nước:

a) TVLK, TCMTKTT gửi VSDC Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 14/LK ban hành kèm theo Quy chế này (03 bản gốc);

b) VSDC xử lý yêu cầu chuyển khoản trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được yêu cầu chuyển khoản hợp lệ từ TVLK, TCMTKTT. Đồng thời, hệ thống lưu ký gửi giao dịch điện tử cho Ngân hàng Nhà nước, gửi điện nghiệp vụ MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán và điện MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán cho TVLK thông qua cổng giao tiếp trực tuyến và xác nhận trên Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán cho Ngân hàng Nhà nước, TVLK, TCMTKTT.

3. Trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản của khách hàng, TVLK, TCMTKTT mở tại Ngân hàng Nhà nước sang tài khoản của khách hàng, TVLK, TCMTKTT đó mở tại VSDC:

a) Ngân hàng Nhà nước gửi yêu cầu chuyển khoản bằng giao dịch điện tử cho VSDC trên hệ thống lưu ký;

b) VSDC xử lý yêu cầu chuyển khoản chứng khoán trong ngày nhận được giao dịch điện tử do Ngân hàng Nhà nước gửi, đồng thời gửi điện nghiệp vụ MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán và điện MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán cho TVLK thông qua cổng giao tiếp trực tuyến;

 c) Ngân hàng Nhà nước gửi xác nhận trên Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK, TCMTKTT cho VSDC và gửi cho TVLK, TCMTKTT thông qua VSDC theo Mẫu 14/LK ban hành kèm theo Quy chế này (02 bản gốc).

4. Việc chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ có giá giữa VSDC và Ngân hàng Nhà nước được thực hiện dưới dạng chứng từ điện tử. Hiệu lực chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ có giá được xác định tại ngày VSDC và Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước xác nhận giao dịch trên hệ thống.

Điều 20. Chuyển khoản chứng khoán trong trường hợp tổ chức mở tài khoản trực tiếp chấm dứt hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSDC

1. TCMTKTT gửi cho VSDC hồ sơ chuyển khoản chứng khoán bao gồm:

a) Công văn đề nghị chuyển khoản chứng khoán trên tài khoản lưu ký của TCMTKTT;

b) Biên bản thanh lý hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa TCMTKTT và VSDC;

c) Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 13/LK ban hành kèm theo Quy chế này (03 bản gốc).

2. VSDC xử lý hồ sơ chuyển khoản trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ của TCMTKTT.

Điều 21. Chuyển khoản chứng khoán của doanh nghiệp bảo hiểm từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài khoản lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu và ngược lại do yêu cầu quản lý tách biệt tài khoản

1. Theo yêu cầu của nhà đầu tư, TVLK bên chuyển khoản gửi cho VSDC Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 13/LK ban hành kèm theo Quy chế này (02 bản gốc đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản gốc đối với trường hợp chuyển khoản khác TVLK), kèm theo điện nghiệp vụ MT540 hoặc MT542 yêu cầu chuyển khoản/nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký. Trường hợp chuyển khoản khác TVLK, TVLK bên chuyển khoản gửi điện nghiệp vụ MT542 yêu cầu chuyển khoản chứng khoán và TVLK bên nhận chuyển khoản gửi điện nghiệp vụ MT540 yêu cầu nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký.

2. VSDC xử lý hồ sơ chuyển khoản trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ của TVLK. Hệ thống lưu ký gửi điện MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán và MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán trên tài khoản nhà đầu tư cho TVLK qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Điều 22. Chuyển khoản chứng khoán để tách biệt tài khoản cho khách hàng của công ty chứng khoán nước ngoài và tách biệt danh mục đầu tư của quỹ đầu tư nước ngoài quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ

1. Việc chuyển khoản chứng khoán để tách biệt tài khoản cho khách hàng của Công ty chứng khoán nước ngoài và tách biệt danh mục đầu tư của Quỹ đầu tư nước ngoài quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ (Quỹ MIM) được thực hiện trong trường hợp công ty chứng khoán nước ngoài và Quỹ MIM chưa thực hiện tách biệt tài khoản/danh mục đầu tư.

2. Theo yêu cầu của nhà đầu tư, TVLK bên chuyển khoản gửi cho VSDC Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 13/LK ban hành kèm theo Quy chế này (02 bản gốc đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản gốc đối với trường hợp chuyển khoản khác TVLK), kèm theo điện nghiệp vụ MT540 hoặc MT542 yêu cầu chuyển khoản/nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký. Trường hợp chuyển khoản khác TVLK, TVLK bên chuyển khoản gửi điện nghiệp vụ MT542 yêu cầu chuyển khoản chứng khoán và TVLK bên nhận chuyển khoản gửi điện nghiệp vụ MT540 yêu cầu nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký.

3. VSDC xử lý hồ sơ chuyển khoản trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ của TVLK. Hệ thống lưu ký gửi điện MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán và MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán trên tài khoản nhà đầu tư cho các TVLK liên quan qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Điều 23. Chuyển khoản chứng khoán trong trường hợp thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài hoặc thay đổi quốc tịch dẫn tới thay đổi từ nhà đầu tư trong nước thành nhà đầu tư nước ngoài và ngược lại; công ty quản lý quỹ chuyển khoản danh mục ủy thác của khách hàng ủy thác

1. Các trường hợp chuyển khoản chứng khoán theo quy định tại Điều này bao gồm:

a) Do nhà đầu tư thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài hoặc thay đổi quốc tịch dẫn đến thay đổi từ nhà đầu tư trong nước sang nhà đầu tư nước ngoài và ngược lại;

b) Do thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài dẫn đến không còn là tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;

c) Do công ty quản lý quỹ chuyển khoản danh mục ủy thác đầu tư của khách hàng ủy thác trong nước sang TVLK khác.

2. Trường hợp chuyển khoản chứng khoán do thay đổi từ nhà đầu tư trong nước sang nhà đầu tư nước ngoài dẫn tới vượt tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa theo quy định pháp luật, VSDC thông báo cho TVLK để yêu cầu nhà đầu tư thực hiện bán số lượng chứng khoán vượt sở hữu trước khi thực hiện việc chuyển khoản.

3. Theo yêu cầu của nhà đầu tư, TVLK bên chuyển khoản gửi cho VSDC Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 13/LK ban hành kèm theo Quy chế này (02 bản gốc đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản gốc đối với trường hợp chuyển khoản khác TVLK), kèm theo điện nghiệp vụ MT540 hoặc MT542 yêu cầu chuyển khoản/nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký. Trường hợp chuyển khoản khác TVLK, TVLK bên chuyển khoản gửi điện nghiệp vụ MT542 yêu cầu chuyển khoản chứng khoán và TVLK bên nhận chuyển khoản gửi điện nghiệp vụ MT540 yêu cầu nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký.

4. VSDC xử lý hồ sơ chuyển khoản trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ của TVLK. Hệ thống lưu ký gửi điện MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán và MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán trên tài khoản nhà đầu tư cho các TVLK liên quan qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Điều 24. Chuyển khoản thu hồi Giấy chứng nhận TVLK

1. Việc chuyển khoản chứng khoán để xử lý thu hồi Giấy chứng nhận TVLK được thực hiện theo yêu cầu khách hàng hoặc theo văn bản thỏa thuận, hợp đồng chuyển giao tài khoản giữa TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK và thành viên lưu ký khác trong trường hợp không có yêu cầu khách hàng (chuyển khoản theo chỉ định). Thời gian VSDC thực hiện chuyển khoản theo yêu cầu của khách hàng và chuyển khoản theo chỉ định thực hiện theo phương án xử lý tài khoản của TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.

2. Trường hợp TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK theo quy định tại điểm a, điểm b khoản 1 Điều 162 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thời hạn chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu khách hàng tối đa là sáu mươi (60) ngày kể từ ngày VSDC ngừng cung cấp một số dịch vụ đối với TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK.

3. Việc chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu khách hàng theo quy định tại khoản 1 Điều 18 Quy chế này.

4. Việc chuyển khoản chứng khoán theo chỉ định thực hiện như sau:

4.1. Kết thúc thời hạn chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu khách hàng quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều này, VSDC thực hiện chốt số dư chứng khoán sở hữu của khách hàng chưa thực hiện chuyển khoản và của chính TVLK đó (nếu có) và gửi cho TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK để kiểm tra, đối chiếu. Các thông tin VSDC gửi TVLK gồm:

a) Thông tin số dư chứng khoán sở hữu của từng khách hàng mở tài khoản tại thành viên lưu ký bị thu hồi (chi tiết theo tài khoản);

b) Thông tin số dư chứng khoán trên tài khoản tổng của khách hàng (chi tiết theo mã chứng khoán);

c) Thông tin số dư chứng khoán trên tài khoản thuộc sở hữu của chính TVLK đó theo từng mã chứng khoán (nếu có);

d) Thông tin các quyền liên quan cổ phiếu phát sinh đã xác định theo loại quyền.

4.2. Sau khi kiểm tra, đối chiếu, TVLK thực hiện xác nhận với VSDC về tính chính xác của các thông tin sở hữu quy định tại khoản 4.1 Điều này. Việc xác nhận của TVLK phải có đầy đủ dấu và chữ ký của người đại diện theo pháp luật. Trường hợp có sự sai lệch giữa thông tin, dữ liệu do VSDC cung cấp với thông tin do TVLK bị thu hồi quản lý, TVLK bị thu hồi gửi văn bản thông báo đến VSDC để kiểm tra, đối chiếu lại.

 4.3. Căn cứ vào xác nhận của TVLK bị thu hồi tại khoản 4.2 Điều này, VSDC thực hiện chuyển khoản chứng khoán của khách hàng còn lại của TVLK bị thu hồi sang tài khoản của chính khách hàng đó mở tại TVLK khác theo văn bản thỏa thuận, hợp đồng chuyển giao tài khoản giữa TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK và thành viên lưu ký đó. Việc chuyển khoản chứng khoán theo chỉ định chỉ được thực hiện đối với các tài khoản không có tranh chấp về tài sản và các nghĩa vụ dân sự giữa khách hàng và TVLK bị thu hồi theo cam kết của TVLK bị thu hồi. TVLK bị thu hồi có nghĩa vụ thông báo cho khách hàng việc chỉ định TVLK để thực hiện chuyển khoản chỉ định nêu trên.

4.4. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán theo chỉ định bao gồm:

a) Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK theo Mẫu 15/LK của Quy chế này (03 bản);

b) Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận về việc chuyển khoản chỉ định giữa tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK và TVLK được chỉ định hoặc văn bản chấp thuận TVLK được chỉ định của UBCKNN;

c) Các tài liệu công bố thông tin với khách hàng về chuyển khoản chỉ định sang TVLK khác.

4.5. Thời gian VSDC xử lý hồ sơ chuyển khoản theo chỉ định tối đa là 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ.

Điều 25. Các trường hợp chuyển khoản khác sau khi được UBCKNN chấp thuận

1. TVLK gửi cho VSDC hồ sơ chuyển khoản chứng khoán bao gồm:

a) Công văn chấp thuận của UBCKNN;

b) Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 13/LK ban hành kèm theo Quy chế này do TVLK bên chuyển khoản lập (02 bản gốc đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản gốc đối với trường hợp chuyển khoản khác TVLK), kèm theo điện nghiệp vụ MT540 hoặc MT542 yêu cầu chuyển khoản/nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký. Trường hợp chuyển khoản khác TVLK, TVLK bên chuyển khoản gửi điện nghiệp vụ MT542 yêu cầu chuyển khoản chứng khoán và TVLK bên nhận chuyển khoản gửi điện nghiệp vụ MT540 yêu cầu nhận chuyển khoản chứng khoán tới hệ thống lưu ký.

2. VSDC xử lý hồ sơ chuyển khoản trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ của TVLK. Hệ thống lưu ký gửi điện MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán và MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán trên tài khoản nhà đầu tư cho các TVLK liên quan qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Điều 26. Chuyển khoản chứng khoán do điều chỉnh thông tin về loại chứng khoán, điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu, điều chỉnh thông tin do thay đổi đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước

Việc chuyển khoản chứng khoán do điều chỉnh thông tin về loại chứng khoán, điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu, điều chỉnh thông tin do thay đổi đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán và Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của VSDC. Tại ngày hiệu lực điều chỉnh, hệ thống lưu ký gửi TVLK liên quan điện nghiệp vụ MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán và MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán trên tài khoản nhà đầu tư qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Điều 27. Xử lý hồ sơ chuyển khoản

1. Trường hợp cần thiết, VSDC có quyền yêu cầu TVLK, các tổ chức, cá nhân liên quan bổ sung các tài liệu để chứng minh, làm rõ các vấn đề liên quan đến hồ sơ chuyển khoản chứng khoán hoặc từ chối thực hiện yêu cầu chuyển khoản chứng khoán nếu yêu cầu đó không phù hợp với các quy định pháp luật. Trường hợp không chấp thuận chuyển khoản chứng khoán, VSDC có văn bản thông báo rõ lý do cho TVLK.

2. Hiệu lực chuyển khoản chứng khoán là ngày hệ thống lưu ký gửi điện nghiệp vụ MT544 thông báo hạch toán tăng chứng khoán và điện MT546 thông báo hạch toán giảm chứng khoán trên tài khoản nhà đầu tư cho TVLK thông qua cổng giao tiếp trực tuyến hoặc ngày được VSDC xác nhận trên Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán do TVLK, TCMTKTT gửi hoặc trên văn bản thông báo của VSDC.

3. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày việc chuyển khoản chứng khoán có hiệu lực theo xác nhận của VSDC, TVLK có trách nhiệm thông báo lại cho khách.

Chương VI

PHONG TỎA, GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN

Điều 28. Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền

1. VSDC thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng khoán khi có yêu cầu bằng văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật. Thời gian VSDC xử lý văn bản yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán là 01 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được văn bản yêu cầu phong tỏa, giải tỏa chứng khoán.

 2. Ngay trong ngày VSDC thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng khoán, hệ thống lưu ký gửi cho TVLK điện nghiệp vụ MT544 thông báo phong tỏa chứng khoán, MT546 thông báo giải tỏa chứng khoán (kèm MT506 trong trường hợp giải tỏa một phần chứng khoán) cho TVLK qua cổng giao tiếp trực tuyến hoặc thông báo qua email đã đăng ký cho TCMTKTT. TVLK, TCMTKTT có trách nhiệm thực hiện hạch toán tương ứng ngay trong ngày nhận được điện thông báo từ hệ thống lưu ký. Ngày hiệu lực phong tỏa, giải tỏa là ngày hệ thống lưu ký gửi điện thông báo hạch toán cho TVLK hoặc ngày theo thông báo của VSDC qua email cho TCMTKTT. Văn bản thông báo về việc phong tỏa, giải tỏa chứng khoán được gửi đến TVLK, TCMTKTT vào ngày làm việc liền sau ngày VSDC thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng khoán trên hệ thống lưu ký.

3. TVLK có trách nhiệm thông báo ngay cho khách hàng có liên quan biết.

Điều 29. Phong tỏa chứng khoán cơ cấu để góp vốn lập quỹ ETF

Trình tự, thủ tục phong tỏa chứng khoán cơ cấu để góp vốn lập quỹ ETF được thực hiện theo Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục của VSDC.

Điều 30. Phong tỏa công cụ nợ trong hoạt động mua lại, hoán đổi công cụ nợ

Trình tự, thủ tục phong tỏa công cụ nợ trong hoạt động mua lại, hoán đổi công cụ nợ được thực hiện theo Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán của VSDC.

Điều 31. Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư

1. VSDC thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư theo quy định tại khoản 3 Điều 23 Thông tư số 119/2020/TT-BTC

2. TVLK gửi cho VSDC hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán gồm:

a) Yêu cầu chuyển khoản phong tỏa chứng khoán do TVLK, TCMTKTT lập theo Mẫu 16/LK ban hành kèm theo Quy chế này (02 bản gốc), kèm điện nghiệp vụ MT540 và MT504 yêu cầu phong tỏa chứng khoán tới hệ thống lưu ký;

b) Giấy đề nghị phong tỏa chứng khoán của nhà đầu tư theo Mẫu 17/LK ban hành kèm theo Quy chế này (01 bản gốc).

3. TVLK gửi cho VSDC hồ sơ đề nghị giải tỏa chứng khoán gồm:

a) Yêu cầu chuyển khoản giải tỏa chứng khoán do TVLK, TCMTKTT lập theo Mẫu 18/LK ban hành kèm theo Quy chế này (02 bản gốc), kèm điện nghiệp vụ MT542 yêu cầu giải tỏa chứng khoán và MT505 trong trường hợp giải tỏa một phần chứng khoán tới hệ thống lưu ký;

b) Giấy đề nghị giải tỏa chứng khoán của nhà đầu tư theo Mẫu 19/LK ban hành kèm theo Quy chế này (01 bản gốc).

4. Trường hợp nhà đầu tư, TVLK, TCMTKTT đã được VSDC xác nhận phong tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo cho các khoản vay tại tổ chức tín dụng và không thực hiện đăng ký biện pháp bảo đảm tại VSDC, chứng khoán được VSDC giải tỏa trên cơ sở xác nhận của tổ chức tín dụng. TVLK, TCMTKTT gửi cho VSDC hồ sơ giải tỏa chứng khoán gồm:

a) Yêu cầu chuyển khoản giải tỏa chứng khoán do TVLK, TCMTKTT lập theo Mẫu 20/LK ban hành kèm theo Quy chế này (02 bản gốc) kèm điện nghiệp vụ yêu cầu giải tỏa chứng khoán và MT505 trong trường hợp giải tỏa một phần chứng khoán tới hệ thống lưu ký;

b) Bảng kê chứng khoán đề nghị giải tỏa có xác nhận chấp thuận giải tỏa của tổ chức tín dụng (bên cho vay) theo Mẫu 21/LK ban hành kèm theo Quy chế này (01 bản gốc).

5. Thời gian VSDC xử lý đề nghị phong tỏa, giải tỏa chứng khoán là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ của TVLK, TCMTKTT. Hệ thống lưu ký gửi điện nghiệp vụ MT544 thông báo phong tỏa chứng khoán, MT546 thông báo giải tỏa chứng khoán (kèm MT506 trong trường hợp giải tỏa một phần chứng khoán) cho TVLK qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Điều 32. Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán của nhà đầu tư được sử dụng để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ trong các giao dịch bảo đảm

Trình tự, thủ tục phong tỏa, giải tỏa chứng khoán của nhà đầu tư được sử dụng để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ trong các giao dịch bảo đảm thực hiện theo Quy chế hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đăng ký tập trung tại VSDC của VSDC.

Điều 33. Phong tỏa chứng khoán thực hiện quyền có phát sinh hủy chứng khoán

Trình tự, thủ tục phong tỏa chứng khoán được thực hiện theo Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán của VSDC.

Chương VII

TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Điều 34. Tổ chức thực hiện

1. Trường hợp các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định được dẫn chiếu trong Quy chế này được sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế bằng các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định mới thì áp dụng theo các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định mới.

2. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSDC để được hướng dẫn, giải quyết.

3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Hội đồng Thành viên VSDC quyết định sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước./.