Thủ tục hành chính: Đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-236943-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (bộ phận một cửa); hoặc
- Gửi hồ sơ theo đường bưu điện |
| Thời hạn giải quyết: | 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có) |
| Đối tượng thực hiện: | Cá nhân và Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Quyết định hành chính |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | - Đối với cá nhân, tổ chức
+ Nộp hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán cho chi nhánh đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có) |
| Bước 2: | -Đối với cơ quan hành chính nhà nước:
+ Tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ + Thực hiện kiểm tra cơ sở vật chất đối với trường hợp đề nghị bổ sung nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán + Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
| Cơ sở vật chất và người hành nghề chứng khoán đáp ứng các tiêu chuẩn quy định của pháp luật | Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đề nghị sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán |
| Bản thuyết minh cơ sở vật chất phục vụ cho nghiệp vụ kinh doanh đề nghị bổ sung đối với trường hợp bổ sung nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán |
| Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh |
| Danh sách người hành nghề chứng khoán đang làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ của công ty, chi nhánh, phòng giao dịch và danh sách người hành nghề chứng khoán dự kiến thực hiện nghiệp vụ kinh doanh đề nghị bổ sung tại chi nhánh kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán và hợp đồng lao động được ký kết giữa công ty chứng khoán và người hành nghề chứng khoán dự kiến thực hiện nghiệp vụ kinh doanh đề nghị bổ sung tại chi nhánh |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Giấy đề nghị sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh/phòng giao dịch/văn phòng đại diện
Tải về |
1. Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
|
Thuyết minh cơ sở vật chất thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
Tải về |
1. Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1218/QĐ-BTC năm 2013 công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- 1 Đề nghị thay đổi Giám đốc Chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- 2 Đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- 3 Đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- 4 Đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- 5 Đề nghị thay đổi tên công ty, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán - Bộ Tài chính