Thủ tục hành chính: Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-237270-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Đăng ký kinh doanh |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban chứng khoán nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | Trụ sở cơ quan HC, Qua bưu điện |
| Thời hạn giải quyết: | 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có) |
| Đối tượng thực hiện: | Cá nhân và Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Quyết định hành chính |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bươc 1: | Cá nhân, tổ chức:
+ Nộp hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có) + Chi nhánh công ty chứng khoán phải chính thức triển khai hoạt động trong vòng ba (03) tháng kể từ ngày được UBCKNN chấp thuận thành lập. Quá thời hạn trên, UBCKNN thu hồi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh |
| Bươc 2: | UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ |
| Bươc 3: | UBCKNN tiến hành kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở chi nhánh công ty chứng khoán đối với trường hợp dự kiến thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán trước khi ra quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh |
| Bươc 4: | Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có), UBCKNN ra quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
| Có trụ sở và trang thiết bị cần thiết phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán được ủy quyền | Chưa có văn bản! |
| Đảm bảo đủ người hành nghề chứng khoán đối với nghiệp vụ kinh doanh đang thực hiện tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch hiện có và có tối thiểu hai (02) người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh thực hiện tại chi nhánh dự kiến thành lập | Chưa có văn bản! |
| Giám đốc chi nhánh công ty chứng khoán phải đáp ứng các tiêu chuẩn theo quy định của pháp luật | Chưa có văn bản! |
| Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng sáu (06) tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh | Chưa có văn bản! |
| Tại thời điểm thành lập chi nhánh, công ty chứng khoán không bị đặt vào tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định hiện hành | Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đề nghị thành lập chi nhánh |
| Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc thành lập chi nhánh và các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán ủy quyền cho chi nhánh thực hiện |
| Quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản trị rủi ro dự kiến thực hiện tại chi nhánh |
| Bản thuyết minh cơ sở vật chất đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo ủy quyền của công ty, kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở chi nhánh |
| Danh sách người hành nghề chứng khoán của toàn công ty; danh sách Giám đốc chi nhánh, người hành nghề chứng khoán làm việc tại chi nhánh kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán và hợp đồng lao động được ký giữa công ty chứng khoán và người hành nghề làm việc tại chi nhánh; quyết định bổ nhiệm và Bản thông tin cá nhân của Giám đốc chi nhánh |
| Số bộ hồ sơ: 1 bộ |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Giấy đề nghị thành lập (đóng cửa) chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán
Tải về |
1. Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
|
Thuyết minh cơ sở vật chất công ty chứng khoán
Tải về |
1. Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- 1 Đề nghị thay đổi Giám đốc Chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- 2 Đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- 3 Đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- 4 Đề nghị chuyển đổi công ty chứng khoán - Bộ Tài chính