Thủ tục hành chính: Đề nghị thay đổi Giám đốc Chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
Thông tin
| Số hồ sơ: | B-BTC-236942-TT |
| Cơ quan hành chính: | Bộ Tài chính |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán, thị trường chứng khoán |
| Cơ quan có thẩm quyền quyết định: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được ủy quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): | Không |
| Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: | Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán |
| Cơ quan phối hợp (nếu có): | Không |
| Cách thức thực hiện: | - Nộp Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (bộ phận một cửa)
- Gửi hồ sơ theo đường bưu điện |
| Thời hạn giải quyết: | 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện: | Quyết định hành chính |
| Tình trạng áp dụng: | Còn áp dụng |
Cách thực hiện
Trình tự thực hiện
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Đối với cá nhân, tổ chức
+ Nộp hồ sơ đề nghị thay đổi giám đốc chi nhánh đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có) |
| Bước 2: | Đối với Cơ quan hành chính nhà nước: Tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ: trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do |
Điều kiện thực hiện
| Nội dung | Văn bản quy định |
|---|---|
|
- Giám đốc chi nhánh phải đáp ứng các điều kiện sau
+ Không phải là người đã từng hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật + Không bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng hai (02) năm gần nhất + Phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh mà chi nhánh được thực hiện + Phải có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán tối thiểu 02 năm và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 01 năm |
Chưa có văn bản! |
Thành phần hồ sơ
| Giấy đề nghị sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán |
| Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc thay đổi giám đốc chi nhánh |
| Bản thông tin cá nhân của Giám đốc chi nhánh kèm theo bản sao hợp lệ Giấy chứng minh nhân dân, hợp đồng lao động và chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đã được ủy quyền thực hiện tại chi nhánh |
Các biểu mẫu
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Văn bản quy định |
|---|---|
|
Bản thông tin cá nhân (Áp dụng cho cổ đông lớn là cá nhân, người đại diện phần vốn góp của tổ chức, thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, (Tổng) Giám đốc, Phó (Tổng) Giám đốc, Giám đốc chi nhánh, người làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ)
Tải về |
1. Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
|
Giấy đề nghị sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh/phòng giao dịch/văn phòng đại diện
Tải về |
1. Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành |
Phí và lệ phí
Cơ sở pháp lý
Văn bản căn cứ pháp lý
Văn bản công bố thủ tục
| 1. Quyết định 1218/QĐ-BTC năm 2013 công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính |
Thủ tục hành chính liên quan
Thủ tục hành chính liên quan nội dung
Lược đồ Đề nghị thay đổi Giám đốc Chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- Hiện chưa có văn bản!
- 1 Đề nghị thay đổi Trưởng đại diện, Giám đốc chi nhánh tại Việt Nam của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài - Bộ Tài chính
- 2 Đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- 3 Đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính
- 4 Đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh công ty chứng khoán - Bộ Tài chính